上市保荐书等文件存在虚假记载、重要遗漏,核查该公司关联方非经营性占用资金、应收票据、利用审计专业意见等方面未勤勉尽责,对上市公司年报虚假记载,审计未勤勉尽责,出具了存在虚假记载的审计报告。
在上市公司欺诈发行、虚假陈述等,除了先行赔付,券商在虚假陈述案中被判令担负连带赔偿责任。
信息披露义务人没有按规定披露信息,或公告信息的发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重要遗漏,使投资者遭受损失,信息披露义务人需要担负赔偿责任;发行人控股股东、实质上控制人、董监高和其他直接责任人员,还有保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员,应与发行人担负连带赔偿责任,但可以证明自己没有过错的除外
出借个人证券账户,除了要面临行政处罚之外,还需要担负民事责任。按照民法典有关规定,把自己的账户借给别人使用就基本上等同于自己为别人做了无形担保,出借人有可能与借用人担负连带赔偿责任。
出借个人证券账户给公司,假设没有违法行为,就没事,假设违法被查了,会被不允许入市。
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2023-10-10