请问做证券经纪人有什么要求证券公司白名单有什么影响-华宇考试网

本文主要针对请问做证券经纪人有什么要求证券公司白名单有什么影响和证券从业资格安全承诺书等几个问题进行详细讲解，大家可以通过阅读这篇文章对请问做证券经纪人有什么要求有一个初步认识，对于今年数据还未公布且时效性较强或政策频繁变动的内容，也可以通过阅览本文做一个参考了解，希望本篇文章能对你有所帮助。

请问做证券经纪人有哪些要求？

。依照我们国内《暂行规定》，证券经纪人严禁从事以下行为：(1)代替客户管理账户。涵盖替客户办理账户开立、注销、转移，进行证券买卖或者资金存取、划转、查询等；(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行没有必要要的证券买卖；(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺；(4)泄露客户的商业秘密或个人隐私；(5)为客户当中的融资提供中介、担保或其他便利；(6)为客户提供非法的服务场所或交易设施；等等。

简言之，在我们国内，证券经纪人不可以介入客户详细的证券交易，更不可以超越证券公司的授权为客户提供非法的投资服务

证券公司白名单有哪些影响？

你好，证券公司白名单是由中国证监会公布的，用于评估证券公司的风险管理能力和合规水平的名单。证券公司假设被列入白名单，说明了其风险管理能力和合规水平非常高，投资者可以更放心地选择该公司进行投资。

同时，被列入白名单的证券公司也可享受到一部分政策，比如在发行新股时可以享受更高的配售比例等。

一是能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短时间融资券、金融债券等申请，不可以再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认满足法定条件后直接出具监管意见书

简单解释就是给与名单上的券商绿色入口通道。以后IPO、增发、配股、发行可转债、短时间融资券、金融债券等申请，都可以走绿色vip入口通道，还有后面全部创新业务都会从白名单中出现。

要清楚目前券商的业务中，上面说的白名单中绿色入口通道的业务都是占大比的，这不仅提升有关券商的业务能力，同样会为白名单券商提供有关业务，业务超级强大了业绩盈利自然而，然就稳步提高了。

保证金帐户是什么意思啊？

这里说的保证金，在现实的证券市场中是指客户为进行场内交易，在开立的指定交易账户内存入的一部分的资金，作为证券商和交易员代理其买卖证券的担保。

保证金的本质是客户向证券商承诺其拥有足精选整理提供证券商代理其买卖证券的资金，还由其在该保证金范围内担负因其指定交易而出现的不利后果，因为这个原因它实质上是一种以资金额度为表现形式的信用担保。

证券从业考试成绩超过分数线后怎样才可以获取从业资格证书？

证券从业考试合格后，一定要在中国证券业协会注册，取得《证券从业人员资格证书》。详细步骤为：

1.在线登录中国证券业协会官方网站，在内容框中填写注册信息并缴纳有关费用；

2.提交个人居民身份证明和考试合格证明等有关资料；

3.等着[审核通过]后，领取《证券从业人员资格证书》。取得证书后，可以合法从事证券、基金、期货等金融行业的有关工作，同时需遵循有关规定和职业道德，持续性提升自己素质和能力。

考取证券人员从业资格证，参与组织的证券从业人员的有关考试，成绩超过分数线后就可以获取从业资格。由所在的单位统一向中国证券协会申请，由所在单位申请后面统一发放证券从业资格证书。

通过《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两个科目后，即取得证券从业资格。满足《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可以通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

　　(一)由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配在线登录账号;

　　(二)申请人在线登录从业人员管理平台，在内容框中填写执业证书申请表，并对所填信息的真实、有效性作出承诺，连同打印的书面申请表及居民身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

　　(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复核审查，并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;

　　(四)从业人员管理平台将会针对提交的申请表进行自动审查核验，若未能通过自动审查核验，则由我会工作人员进行形式审查核验;

　　(五)针对通过审查核验的申请，从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书，并在协会官方网站公告信息。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审查核验阶段)。

　　申请完执业证书，就是合法合规的从业人员了，后续还要有在机构的组织下成功后续培训年检等业务学习，持续性提升自己的知识水平。

证券开户提示没有电子签名权限？

电子合同没有签署权限，需查看看自己是不是是合同的有效签署方。

电子合同的签署依然不会同于纸质合同，不用打印、也不用手写签字盖章。虽然全流程线上操作，但这当中涉及到的角色还是挺多的，为了让电子签名有效，这些角色都发挥着不可小看的重要作用。例如第三方电子签名平台与CA机构需对用户的身份进行认证，第三方电子签名平台还需要提供可靠的电子签名技术，来保证电子签名的有效性。最后，第三方电子签名平台还需要提供存证出证服务、互联网仲裁等法律服务来满足用户在电子合同在存储、合同纠纷方面的各自不同的需求。

作为合同特殊形式的电子合同的生效需具备以下哪些法定条件：1、订约主体是双方或多方当事人。

2、电子意思表示真实。

3、合同的成立应具备要约和承诺两个阶段。

我们国内合同的缔结方法一定要经过要约、承诺两个阶段，并达成完全一样的意思表示。电子合同的要约是指表意人通过互联网发出期望与他人订立合同的意思表示。通过互联网作出承诺，大多数情况下都是针对互联网上发出的要约而作出的。