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证监局是什么单位,证监会的主要职责是什么意思

时间:2022-10-17来源:华宇网校作者:广西期货从业资格 期货从业网课试看报名
证监局是什么单位

证监局是什么单位?

证监局是当地政府设立的,负责当地政府辖区内证券业务管理的职能部门。涵盖,当地企业股票发行,债券发行,上市公司业务管理,等等。证监局在业务上,由上级证监局直接管理,大多数情况下是双重领导,既接受当地政府的领导,也接受上级证监局部门的管理是一级政府的行政办事机构。

中国证券监督管理委员会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立证监局,作为中国证券监督管理委员会的派出机构。其主要职责是:按照中国证券监督管理委员会的授权,对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理;查处监管辖区范围内的违法、违规案件。

中国证监局为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场规则和程序,保证其合法运行

证监局就是证券监控局是国家机关单位

证监会的主要职责是什么?

中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场规则和程序,保证其合法运行。

证监会招聘岗位请看下方具体内容:

证监财金类:主要从事资本市场政策研究、综合性文件起草、组织或参加重要课题调研等工作,证券、基金、期货公司有关财务分析工作及其他综合类工作,公司债券市场的发展规划、统计监测及综合文件起草工作,辖区证券期货市场监管工作等。

证监法律类:主要从事证券发行的非财务审查核验工作,上市公司平日监管工作,统筹规划、组织协调、检查评估证券期货市场投资者教育与服务工作,辖区证券期货市场监管工作,内部管理法律工作,证券期货市场违法违规行为调查工作等。

证监会计类:主要从事证券发行的财务审查核验工作,上市公司执行会计准则监管,财务信息披露规则制定及监管等工作,辖区证券期货市场监管工作,会计类岗位监管工作等。

证监计算机类:主要从事辖区证券期货市场监管工作,证券期货市场违法违规行为技术调查工作等。

二、发展前景

证监会薪酬管理规定是参照公务员待遇,工资构成:基本工资+各项补贴+五险一金+奖金。

发展空间依据地域不一样职位不一样情况会带来一定不一样。整体来说,省级机构发展空间较市级更大一部分,但市级机构属于基层,更锻炼人

依据相关法律法规,中国证监会在对证券市场开展监督管理中履行下方罗列出来的职责:

(一)研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的相关法律、法规;制定证券期货市场的相关规章、规则和办法。

(二)垂直领导全国证券监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管。管理相关证券公司的领导班子和领导成员,负责相关证券公司监事会的平日管理工作。

(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。

(四)监管境内期货合约的上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外期货业务。

(五)监管上市公司及其按法律法规一定要履行相关义务的股东的证券市场行为。

(六)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业协会和期货业协会。

(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定上面说的机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织开展;详细指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。

(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市;监管境内机构到境外设立证券机构;监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。

(九)监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

(十)会同相关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其有关的业务活动;监管律师事务所、律师从事证券期货有关业务的活动。

(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

(十三)国务院交办的其他需要注意的地方。

中国证监会主要负责对证券市场开展监督管理。按照我们国内《证券法》的相关规定,中国证监会在对证券市场开展监督管理中履行下方罗列出来的职责:(一)依法制定相关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权;(二)依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算,进行监督管理;(三)依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构还有从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动,进行监督管理;(四)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督开展;(五)依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况;(六)依法对证券业协会的活动进行详细指导和监督;(七)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;(八)法律、行政法规规定的其它职责。

什么公司可以从事证券投资业务?

证券投资业务属于行政许可业务。 依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《开展细则》 、《有关证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的公告》、《行政许可开展程序规定(试行)》、《有关派出机构相关证券机构类行政许可事项审查核验工作指引》只要属于中国法人,并满足以下条件的,都可以以从事证券投资业务:

1、 公司注册资本金100万以上;

2、无外资方股东股权;

3、有5名以上获取证券投资咨询资格证书的从业人员或获取中国证券业协会出具的满足证券投资咨询执业证书申请条件的函,其高级管理人员中,至少有1名获取证券业执业人员资格证书或满足证券投资咨询执业证书申请条件;

4、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

5、有公司章程;

6、有健全的内部管理制度;

7、中国证监会要求的其他条件。

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