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申请设立期货公司需要哪些条件,申请设立期货公司的条件

时间:2022-10-14来源:华宇网校作者:贵州期货从业资格 期货从业网课试看报名
申请设立期货公司需要哪些条件

申请设立期货公司需什么条件?

按照《期货公司管理办法》第23条的相关规定,期货公司申请设立营业部,需要具备下方罗列出来的条件:

(1)未因涉嫌违法违规经营已经在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;

(2)申请日前3个月满足期货公司风险监管指标标准;

(3)满足相关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的相关规定;

(4)公司治理和内部控制制度满足相关规定并有效执行;

(5)拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格;

(6)业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应;

(7)具有满足期货业务需的营业场所和设施;

(8)中国证监会按照审慎监管原则规定的其他条件。

申请设立期货公司,需要满足《中华人民共和国公司法》的相关规定,并具备下方罗列出来的条件:(一)注册资本低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;(三)有满足法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东还有实质上控制人具有持续盈利能力,信誉良好,近3年无重要违法 违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构按照审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提升注册资本低限额。注册资本需要是实缴资本。股东需要以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不可以低于85%。国务院期货监督管理机构需要在受理期货公司设立申请那天起6个月内,按照审慎监管原则进行审核查验,作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不可以委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

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