2021年期货从业资格备考知识点：不妥履行客户生意业务指令

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《期货生意业务管理条例》和《期货公司监视管理措施》规章制度要求，在期货生意业务中，投资者可以通过书面、电话、计算机、互联网线上拜托等方法下达生意业务指令。以书面方法下达生意业务指令的，投资者该当填写书面生意业务指令单；以电话方法下达生意业务指令的，期货公司必需同步灌音；以计算机、互联网线上拜托以及其他方法下达生意业务指令的，期货公司该当保存能够证明生意业务指令内容的记载。互联网线上拜托指期货公司通过互联网，向投资者提供的用于下达期货生意业务指令的拜托方法。期货公司为投资者提供互联网线上拜托服务的，该当建立互联网线上生意业务危害管理制度，并对投资者进行互联网线上生意业务危害的特殊提醒。期货公司不得未经客户拜托或者不遵循客户拜托内容，私自进行期货生意业务。

期货公司与客户签署的期货经纪合同对下达生意业务指令的方法未作商定或者商定不确定的，期货公司无法证明其所进行的生意业务是根据客户生意业务指令进行的，对该生意业务形成客户的丧失期货公司该当负担补偿责任，客户予以追认的除外。

期货公司履行非受托人的生意业务指令形成客户丧失，该当由期货公司负担补偿责任，非受托人负担连带责任，客户予以追认的除外。客户下达的生意业务指令没有种类、数目、生意方向的，期货公司未予回绝而进行生意业务形成客户的丧失，由期货公司负担补偿责任，客户予以追认的除外。

客户下达的生意业务指令数目和生意方向确定，没有有效限期的，该当视为当日有效；没有成交价钱的，该当视为按时价生意业务；没有开平仓方向的，该当视为开仓生意业务。

期货公司过错履行客户生意业务指令，除客户认同的之外，生意业务的结果由期货公司负担，并按下列方法划分处置：“生意业务数目产生过错的，多于指令数目的部分由期货公司负担，少于指令数目的部分由期货公司补足或者补偿直接丧失。生意业务价钱超越客户指令价位领域的，生意业务差价丧失或者生意业务结果由期货公司负担。”期货公司不妥耽搁履行客户生意业务指令给客户形成丧失的，该当负担补偿责任，但因为市场缘故原由致客户生意业务指令未能所有或者部分红交的，期货公司不负担责任。

期货公司超越客户指令价位的领域，将高于客户指令价钱卖出或者低于客户指令价钱买入后的差价好处占为己有的，客户可以要求期货公司返还，期货公司与客户尚有商定的除外。

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