2021年期货从业资格备考知识点：客户

【本文简介】华宇考试网近期了解到2021年期货从业资格考试备考已经启动啦，华宇考试网引荐考生学员考试复习“2021年期货从业资格备考知识点：客户”，但愿对考生学员们有所帮助。预祝考生学员都能顺利通过2021年期货从业资格考试完成取得证书。

客户，也称为投资者、生意业务者。这些称呼是在不一样情况下的不一样表述，其含义可能相反。绝对于期货公司而言时，投资者一般被称为客户。

一般来说，法律法规夸大客户是期货生意业务中被掩护的对象。如《期货生意业务管理条例》第一条开门见山地规章制度要求：“为了规范期货生意业务行为，增强对期货生意业务的监视管理，保护期货市场次序，提防危害，掩护期货生意业务各方的正当权柄和社会大众好处，增进期货市场努力安妥发展，制订本条例。”但是，从规范期货生意业务行为、保护期货市场次序的角度看，客户同时也该当是被监督管理的对象。《期货生意业务管理条例》第二条第一款确定规章制度要求：“任何单位和自己个人从事期货生意业务及其有关运动，该当恪守本条例。”

归纳综合来说，对客户的监督管理要求，重要有以下两个方面：

一是在开户流程中，投资者该当出具正当有效的单位、自己个人身份证明或者其他证明材料；照实提供有关信息和材料，答应资金泉源正当；对拟开立的账户与其他账户存在实质控制干系的，该当在开户时向期货公司表露。在期货公司进行得当性评估时，提供实际、完好、有效的证明材料。

二是在生意业务流程中，客户该当恪守法律法规和期货生意业务所生意业务划定规矩。违背这些规章制度要求的，能够会遭到中国证监会的行政处分和期货生意业务所的自律管理办法，严峻的还能够会被颁布发表为期货市场禁止进入者。

总的来讲，客户重要照旧期货市场的掩护对象，各项监督管理制度安排本质上也是为了掩护客户正当权柄而设立的。客户只需严厉恪守各项规章制度要求，可以放心斗胆地生意业务。

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