2021年期货从业资格备考知识点：期货从业人员

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我国期货市场对期货公司工作人员实行分类管理的制度，将其分为三类：期货公司高管人员、期货从业人员和期货职业辅佐人员。高管人员又分为董事、监事和高级管理人员两个序列，后者是指期货公司的总经理、副总经理、首席危害官，财务处理人、停业部处理人以及实质践行上述职务的人员。

中国证监会受权中国期货业协会进行期货从业人员资格管理。在对期货公司从业人员管理上，重视施展自律组织的本能机能，只管淘汰以致于撤消行政审批事项，增强存案、申报、提醒、资格公示等符合市场化原则的监督管理制度。强化一样平常监督管理，对期货公司法人治理构造、职业岗位责任制度等提出监督管理要乞降指引，使用提醒、重点、资格公示、建立诚信数据库等一样平常监督管理办法，将事中监视与预先追查无机联合起来，增进期货公司的规范化运作，提防谋划危害，掩护投资者好处。对高管人员和从业人员实施责任追查制，对于期货公司违反法律违规行为负有责任的高管人员和从业人员，必需追查其自己个人的法律责任。

(1)《期货从业人员管理措施》

《期货从业人员管理措施》对从业人员提出了下列执业行为规范：“老实取信，恪失职守，增进机构规范运作，保护期货行业名誉；以专业的技能，审慎、勤奋尽责地为客户提供服务，守旧客户的贸易神秘，保护客户的正当权柄；向客户提供专业服务时，充分展现期货生意业务危害，不得作出不妥答应或者确保；当本身好处或者有关方好处与客户的好处产生抵触或者存在潜伏好处抵触时，及时向客户进行表露，而且坚持客户正当好处优先的原则；具备优秀的职业品德与遵法认识，抵抗贸易行贿，不得从事不合理合作行为和不合理生意业务行为；不得为投合客户的不公道要求而侵害社会大众好处、所在机构或者别人的正当权柄；不得以自己或者别人名义从事期货生意业务；中国期货业协会规章制度要求的其他执业行为规范。”

(2)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》对期货公司董事、监事和高级管理人员制订了行为划定规矩，要求：期货公司董事该当遵循公司章程的规章制度要求列席董事会集会，参与公司的运动，实在践行职责。期货公司自力董事该当重点和掩护客户、中小股东的好处，揭晓客观、公正的自力定见。期货公司高级管理人员该当遵照诚信原则，审慎地没有办理离职手续权领域行家使权柄，保护客户和公司的正当好处，不得从事或者配合别人从事侵害客户和公司好处的运动，不得使用职务之便为考生自己或者别人谋取属于本公司的贸易时机。期货公司董事、监事和高级管理人员的远亲属在期货公司从事期货生意业务的，相关董事、监事和高级管理人员该当在知悉或者该当知悉之日起5个工作日外向公司申报，并遵照逃避原则。公司该当在接到申报之日起5个工作日外向中国证监会有关派出机构存案，并活期申报有关生意业务情形。期货公司总经理当当仔细履行董事会决定，有效履行公司制度，提防和化解谋划危害，保证谋划职业的妥当运转和客户确保金安全完好。副总经理当当帮忙总经理工作，老实践行职责。期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受贸易行贿或者使用职务之便攫取其他合法好处。

(3)《期货从业人员执业人员行为准则》

为进一步规范期货从业人员执业行为，匆匆使其提升职业品德和职业素质，保护期货市场次序，根据《期货生意业务管理条例》和《期货从业人员管理措施》的相关规章制度要求，中国期货业协会制订了《期货从业人员执业人员行为准则》。该准则是对从业人员的职业品行、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要乞降规章制度要求，是从业人员在执业流程中必需恪守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的重要根据。该准则重要对期货从业人员执业基本准则、合规执业、专业胜任能力、对投资者的责任、竞业准则、其他责任、监视及惩戒等方面进行了规章制度要求。此中，与掩护投资者好处亲近有关的内容重要有：

从业人员在执业流程中该当坚持期货市场的公开、公正、公正原则，盲目抵抗不合理生意业务和贸易行贿，不得从事不合理生意业务行为和不合理合作，保护期货生意业务各方的正当权柄。从业人员在执业流程中该当以专业的技能，以胆小如鼠、勤奋尽责和自力客观的立场为投资者提供服务，保护投资者的正当权柄。从业人员在执业流程中碰到本身好处或有关方好处与投资者的好处产生抵触或能够产生抵触时，必需及时向投资者表露产生抵触的能够性及相关情形，并只管防止抵触；当没法防止时，该当保证投资者的好处获得公正的看待。

从业人员在向投资者提供服务前，该当了解投资者的财务状态、投资经验及投资目标，并应审慎、老实、客观地见告投资者期货投资的特色以及在期货投资中能够出现的种种危害，不得向投资者做出不符合相关法律、法规、规章、政策等规章制度要求的答应或确保。从业人员在进行投资分析或者提出投资倡议时，该当勤奋尽责、自力客观，投资分析及投资倡议要有公道、富足的根据，要严厉辨别客观现实与主观判别，并对关键现实予以昭示。从业人员该当照实向投资者申明其所具备的执业能力，不得向投资者提供弄虚作假文件、材料。从业人员该当掩护投资者的正当好处，不得以侵害投资者好处的手腕谋取自己个人或者有关方好处。从业人员在向投资者提供服务时该当公正地看待投资者。从业人员不得投合投资者的不公道要求，不得为了投资者好处而侵害社会大众好处、所在机构的正当好处或者别人的正当权柄。

从业人员发现所在机构有诱骗投资者、对市场严峻不处理任等行为时，该当坚持原则，并及时向相关部门反应或告发。从业人员无法单方面地夸大职业的发展而无视投资者诺言，更无法从自己个人好处动身与投资者歹意勾通。发现投资者有不诚信、违反法律违规的行为时，该当及时向所在机构申报，并注重提防投资者的信誉危害。当从业人员与其所服务的投资者存在好处抵触或因其他缘故原由没法继续提供期货职业服务时，该当通过所在机构及时与投资者商议，采用替换从业人员或其他措施予以妥当处理。

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