2020期货从业视频网课教材百度网盘

期货从业资格报名网站：http://cfa.ata.net.cn/Portal/


期货从业视频课程讲义：

第七章　法律责任
 
一、期货交易所（制度方面）、非期货公司结算会员
行为界定：
（一）违反规定接纳会员的；
（二）违反规定收取手续费的（退还）；
（三）违反规定使用、分配收益的；
（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；
（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；
（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；
（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；
（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
（九）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
（十）限制会员实物交割总量的；
（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；
（十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
 
处罚措施：
有上述行为之一的，
单位：
责令改正，给予警告，没收违法所得；
直接负责的主管人员和其他直接责任人员：
给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
 
【期货保证金安全存管监控机构】
（1）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；
（2）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；
（3）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
（4）任用不具备资格的期货从业人员的；
（5）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
处罚措施：
单位：
责令改正，给予警告，没收违法所得。
直接负责的主管人员和其他直接责任人员：
给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

【期货保证金存管银行】
（1）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
（2）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
处罚措施：
单位：
责令改正，给予警告，没收违法所得。
直接负责的主管人员和其他直接责任人员：
给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

 

期货从业百度网盘截图：