2021年期货从业资格报考指南：期货从业人员管理措施

【本文简介】华宇考试网整理公布“2021年期货从业资格报考指南：期货从业人员管理措施”供考生学员参考。中国期货业协会处理组织从业资格考试。参与从业资格考试的，该当符合下列条件。未获得从业资格的人员，不得在机构中展开期货职业运动。

期货从业人员管理措施

第一章 总则

第一条 为了增强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货生意业务管理条例》，制订本措施。

第二条 申请期货从业人员资格(以下简称从业资格)，从事期货谋划职业的机构(以下简称机构)罢免期货从业人员，以及期货从业人员从事期货职业的，该当恪守本措施。

第三条 本措施所称机构是指：

(一)期货公司；

(二)期货生意业务所的非期货公司结算会员；

(三)期货投资询问机构；

(四)为期货公司提供中间介绍职业的机构；

(五)中国证券监视管理委员会(以下简称中国证监会)规章制度要求的其他机构。

第四条 本措施所称期货从业人员是指：

(一)期货公司的管理人员和专业人员；

(二)期货生意业务所的非期货公司结算会员中从事期货结算职业的管理人员和专业人员；

(三)期货投资询问机构中从事期货投资询问职业的管理人员和专业人员；

(四)为期货公司提供中间介绍职业的机构中从事期货谋划职业的管理人员和专业人员；

(五)中国证监会规章制度要求的其别人员。

第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监视管理。

中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理，处理从业资格的认定、管理及打消。

第二章 从业资格的获得和登记

第六条 协会处理组织从业资格考试。

第七条 参与从业资格考试的，该当符合下列条件：

(一)年满18周岁；

(二)具备完全民事行为能力；

(三)具备高中以上文明水平；

(四)中国证监会规章制度要求的其他条件。

第八条 通过从业资格考试的，获得协会发表的从业资格考试合格证明。

第九条 获得从业资格考试合格证明的人员从事期货职业的，该当事前通过其所在机构向协会申请从业资格。

未获得从业资格的人员，不得在机构中展开期货职业运动。

第十条 机构罢免具备从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货职业的，该当为其办理从业资格申请：

(一)操行规矩，具备优秀的职业品德；

(二)已被本机构聘请；

(三)刚刚3年内未受过刑事处分或者中国证监会等金融监督管理机构的行政处分；

(四)未被中国证监会等金融监督管理机构采用市场禁入办法，或者禁入期已经届满；

(五)刚刚3年内未因违反法律违规行为被打消证券、期货从业资格；

(六)中国证监会规章制度要求的其他条件。

机构不得罢免无从业资格的人员从事期货职业，不得在办理从业资格申请流程中故弄玄虚。

第十一条 期货从业人员离职、被解职或者殒命的，机构该当自上述情况产生之日起10个工作日外向协会申报，由协会登记其从业资格。

机构的有关期货职业允许被登记的，由协会登记该机构中从事相对应期货职业的期货从业人员的从业资格。

第十二条 获得从业资格考试合格证明或者被登记从业资格的人员接连2年未在机构中执业的，在申请从业资格前该当参与协会组织的后续职业培训。

第三章 执业划定规矩

第十三条 期货从业人员必需恪守相关法律、行政法规和中国证监会的规章制度要求，恪守协会和期货生意业务所的自律划定规矩，不得从事或者协同别人从事敲诈、内情生意业务、利用期货生意业务价钱、假造并流传相关期货生意业务的弄虚作假信息等违反法律违规行为。

第十四条 期货从业人员该当恪守下列执业行为规范：

(一)老实取信，恪失职守，增进机构规范运作，保护期货行业名誉；

(二)以专业的技能，审慎、勤奋尽责地为客户提供服务，守旧客户的贸易神秘，保护客户的正当权柄；

(三)向客户提供专业服务时，充分展现期货生意业务危害，不得作出不妥答应或者确保；

(四)当本身好处或者有关方好处与客户的好处产生抵触或者存在潜伏好处抵触时，及时向客户进行表露，而且坚持客户正当好处优先的原则；

(五)具备优秀的职业品德与遵法认识，抵抗贸易行贿，不得从事不合理合作行为和不合理生意业务行为；

(六)不得为投合客户的不公道要求而侵害社会大众好处、所在机构或者别人的正当权柄；

(七)不得以自己或者别人名义从事期货生意业务；

(八)协会规章制度要求的其他执业行为规范。

第十五条 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：

(一)进行弄虚作假宣扬，拐骗客户参与期货生意业务；

(二)调用客户的期货确保金或者其他资产；

(三)中国证监会禁止的其他行为。

第十六条 期货生意业务所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：

(一)使用结算职业干系及由此取得的结算信息侵害非结算会员及其客户的正当权柄；

(二)署理客户从事期货生意业务；

(三)中国证监会禁止的其他行为。

第十七条 期货投资询问机构的期货从业人员不得有下列行为：

(一)使用流传前言或者通过其他方法提供、流传弄虚作假或者误导客户的信息；

(二)署理客户从事期货生意业务；

(三)中国证监会禁止的其他行为。

第十八条 为期货公司提供中间介绍职业的机构的期货从业人员不得有下列行为：

(一)收付、存取或者划转期货确保金；

(二)署理客户从事期货生意业务；

(三)中国证监会禁止的其他行为。

第十九条 机构或者其管理人员对期货从业人员收回违反法律违规指令的，期货从业人员该当予以抵抗，并及时遵循所在机构外部方式向高级管理人员或者董事会申报。机构该当及时采用办法妥当处置。

机构未妥当处置的，期货从业人员该当及时向中国证监会或者协会申报。中国证监会和协会该当对期货从业人员的申报行为失密。

机构的管理人员及其他有关人员不得对期货从业人员的上述申报行为攻击抨击。

第四章 监视管理

第二十条 中国证监会指点和监视协会对期货从业人员的自律管理运动。

第二十一条 协会该当建立期货从业人员信息数据库，公示而且及时更新从业资格注册、诚信记载等信息。

中国证监会及其派出机构践行监督管理职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会该当遵循要求及时提供。

第二十二条 协会该当组织期货从业人员后续职业培训，提升期货从业人员的职业品德和专业素质。

期货从业人员该当遵循相关规章制度要求参与后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保证。

第二十三条 协会该当对期货从业人员的执业行为进行活期或者不活期查验，期货从业人员及其所在机构该当予以配合。

第二十四条 期货从业人员违背本措施以及协会自律划定规矩的，协会该当进行观察、赐与纪律惩戒。

期货从业人员涉嫌违反法律违规需要中国证监会赐与行政处分的，协会该当及时移送中国证监会处置。

第二十五条 协会该当设立特地的纪律惩戒及申述机构，制定有关制度和工作规程，遵循规章制度要求方式对期货从业人员进行纪律惩戒，并保证当事人享有申述等权力。

第二十六条 协会该当自对期货从业人员作出纪律惩戒决议之日起10个工作日内，向中国证监会及其相关派出机构申报，并及时在协会网站公示。

第二十七条 期货从业人员遭到机构处罚，或者从事的期货职业行为涉嫌违反法律违规被观察处置的，机构该当在作来由分决议、知悉或者该当知悉该期货从业人员违反法律违规被观察处置事项之日起10个工作日外向协会申报。

第二十八条 协会该当活期向中国证监会申报期货从业人员管理的相关情形。

第二十九条 期货从业人员违背本措施规章制度要求的，中国证监会及其派出机构可以采用责令纠正、监督管理说话、出具警示函等监督管理办法。

第三十条 期货从业人员自律管理的详细措施，包含从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业查验、纪律惩戒和申述等，由协会制定，报中国证监会批准。

第五章 罚则

第三十一条 未获得从业资格，私自从事期货职业的，中国证监会责令纠正，赐与忠告，单处或者并处3万元以下罚款。

第三十二条 有下列行为之一的，中国证监会根据《期货生意业务管理条例》第七十条处分：

(一)罢免无从业资格的人员从事期货职业；

(二)在办理从业资格申请流程中故弄玄虚；

(三)不践行本措施第二十三条规章制度要求的配合义务；

(四)不遵循本措施第二十七条的规章制度要求践行申报义务或者申报材料存在弄虚作假内容。

第三十三条 违背本措施第十九条的规章制度要求，对期货从业人员进行攻击抨击的，中国证监会根据《期货生意业务管理条例》第七十条、第八十一条处分。

第三十四条 期货从业人员违反法律违规的，中国证监会依法赐与行政处分。但因自愿履行违反法律违规指令而遵循本措施第十九条第二款的规章制度要求践行了申报义务的，可以从轻、加重或者免予行政处分。

第三十五条 协会工作人员不按本措施规章制度要求践行职责，秉公作弊、玩忽职守或者居心刁难相关当事人的，协会该当赐与纪律处罚。

第六章 附则

第三十六条 本措施自宣布之日起实行。2002年1月23日公布的《期货从业人员资格管理措施(订正)》(证监发[2002]6号)同时废除。

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(责任编辑：华宇网校)