2021年期货从业资格报考指南：期货从业人员资格管理划定规矩(订正)

【本文简介】华宇考试网整理公布“2021年期货从业资格报考指南：期货从业人员资格管理划定规矩(订正)”供考生学员参考。中国期货业协会对从业人员实行从业资格管理制度。本文分享申请期货从业资格所需申请材料及申请方式有关内容如下：

期货从业人员资格管理划定规矩(订正)

第一章 总则

第一条 根据《期货生意业务管理条例》、《期货从业人员管理措施》(以下简称《措施》)以及中国证监会其他相关规范性文件的规章制度要求，制订本划定规矩。

第二条 本划定规矩所称机构是指《措施》第三条规章制度要求的从事期货谋划职业的机构；从业人员是指《措施》第四条规章制度要求的期货从业人员。《措施》第四条所称“专业人员”包含：

(一)期货公司中从事客户开辟、客户服务、履行拜托、财务结算、合规检查、危害控制、研究分析、投资询问、资产管理及信息技术等职业的人员。

(二)非期货公司结算会员中从事期货结算职业、期货投资询问机构中从事期货投资询问职业、为期货公司提供中间介绍职业的机构中从事期货谋划职业的相关人员。

第三条 中国期货业协会(以下简称协会)根据《措施》和本划定规矩，对从业人员实行自律管理，处理从业人员资格(以下简称从业资格)的认定、管理及打消。

第二章 从业资格的获得

第四条 协会对从业人员实行从业资格管理制度。机构应聘请具备从业资格考试合格证明且符合《措施》第十条、第十二条规章制度要求的人员从事期货职业，并为其办理从业申请，获得从业资格。未获得从业资格的人员，不得在机构中展开期货职业运动。在期货监督管理机构、自律机构以及其他负担期货监督管理本能机能的专业监督管理职业岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以避免试获得期货从业人员资格。

第五条 申请从业资格，应向所在机构提交下列申请材料：

(一)从业资格申请表；

(二)申请人身份证明复印件；

(三)申请人学历证书复印件或有关证明文件；

(四)协会规章制度要求的其他材料。

第六条 从业资格的申请方式是：

(一)申请人登陆协会网站，下载从业资格申请表，打印填写后连同第五条规章制度要求的其他申请材料提交所在机构。

(二)机构对从业资格申请表和其他申请材料进行检查后，录入从业资格数据库，并在互联网线上提交申请。机构将申请表及其他申请材料保管备查。

(三)协会对机构提交的从业资格申请信息进行审查核对，必要时可要求机构提交相关证明材料，协会在收到完好申请材料后20个工作日内审查核对终了。

(四)协会在审查核对中发现申请人不符合《措施》第七条、第十条、第十二条规章制度要求的条件的，不予办理从业资格注册，同时通告所在机构并证明来由。

(五)对于通过审查核对的申请人，协会为其办理从业资格注册，并通过协会网站进行公示。

第三章 从业资格一样平常管理

第七条 协会建立从业资格数据库，进行从业资格公示。任何人发现从业人员不符合有关条件或者有弄虚作假信息的，可向协会告发。

第八条 机构应指定从业资格管理员处理本机构从业人员从业资格管理工作。机构指定或替换从业资格管理员应向协会存案。从业资格管理员代表机构利用下述职责：

(一)运用协会从业资格数据库并对本机构帐号及个人密码进行管理；

(二)处理所在机构从业人员从业资格申请工作；

(三)帮忙协会的查验和观察；

(四)遵循协会的部署组织实施所在机构从业人员的活期查验工作；

(五)处理所在机构从业人员从业资格信息的存案事项；

(六)处理所在机构从业人员从业资格相关资料的保督工作；

(七)为所在机构人员提供从业资格有关询问；

(八)坚持与协会的一样平常联络。

从业资格管理员不得私自拜托别人代行其职责。

第九条 机构应在停业场合公示从业人员从业资格，并见告客户可以登陆协会网站查询从业人员公示信息。

第十条 机构无法为非本单位员工申请从业资格；不得罢免无从业资格的人员从事期货职业运动。

第十一条 从业人员的从业情形及基本信息产生变更的，所在机构应在变更产生10个工作日内修正协会从业资格数据库中相对应信息，并向协会存案。

第十二条 从业人员产生离职、退休、被解职、损失民事行为能力或者殒命等情况的，所在机构该当在该情况产生10个工作日外向协会申报，由协会登记其从业资格。

机构的有关期货职业允许被登记的，由协会登记该机构中从事相对应期货职业的期货从业人员的从业资格。

协会在查验中发现从业人员不能再符合从业资格获得条件的，登记其从业资格。

第十三条 从业人员从头申请从业的，拟聘请机构该当遵循本划定规矩第六条的规章制度要求为其办理从业资格申请手续。

第十四条 获得从业资格考试合格证明或者被登记从业资格的人员接连两年未在机构从业的，在申请从业资格前两年内该当参与协会规章制度要求的后续职业培训。

第十五条 从业人员遭到机构处罚，或者从事的期货职业行为涉嫌违反法律违规被观察处置的，机构该当在做来由分决议、知悉或者该当知悉该从业人员违反法律违规被观察处置事项之日起10个工作日外向协会申报。

第四章 从业资格的查验和观察

第十六条 协会对机构、从业人员履行《措施》、本划定规矩及其他有关划定规矩的情形进行监视查验。

第十七条 协会对机构查验的内容包含：

(一)是不是存在聘请未获得从业资格或从业资格被打消、从业资格被停息的人员从事期货职业的情形；

(二)是不是指定了从业资格管理员，是不是践行了存案、申报、数据库保护的义务；

(三)是不是在停业场合公示从业人员从业资格，并见告客户可以登陆协会网站查询从业人员公示信息；

(四)是不是存在为非本单位员工申请从业资格的情形；

(五)从业资格申请流程中是不是存在秉公作弊、故弄玄虚的情形；

(六)是不是遵循本划定规矩第五条、第六条检查并妥当保管从业人员的书面申请材料；

(七)协会以为需要查验的与从业资格有关的其他内容。

第十八条 协会对从业人员的查验内容包含：

(一)从业人员是不是符合从业资格获得条件；

(二)从业人员是不是在申请机构从事期货职业；

(三)从业人员有没有受过刑事处分、行政处分，有没有受过协会纪律惩戒；

(四)从业人员承受后续职业培训的情形；

(五)协会以为需要查验的与从业资格有关的其他内容。

第十九条 协会对从业人员实行活期查验制度，每一两年一次。活期查验的方式是：

(一)协会于活期查验前15个工作日收回查验通告；

(二)从业人员登陆协会网站填写查验表，打印后一并提交所在机构；

(三)机构对自己个人查验表进行审查核对并签订定见后，由资格管理员录入从业人员查验信息；

(四)机构将书面查验表保管备查，并将查验情形归纳汇总表提交协会；

(五)协会对机构提交的查验情形归纳汇总表进行审查核对，必要时可要求所在机构提交书面查验表及相关证明材料；

(六)协会在从业资格数据库中记载活期查验情形，并在协会网站或指定媒体上向社会宣布相关信息。

第二十条 对机构查验的方法包含：

(一)与相关处理人说话；

(二)查阅从业资格申请表及相关材料；

(三)查阅人员聘请合同；

(四)查阅员工混名册；

(五)聘请从业人员说话；

(六)其他正当有效的方法。

第二十一条 协会以为必要时，可对机构或从业人员进行不活期查验或者专项查验。

第二十二条 对从业人员查验的方法包含：

(一)与所在机构相关处理人面谈，了解相关情形；

(二)查阅被查验人的从业资格申请表及相关材料；

(三)查阅被查验人聘请合同；

(四)调阅被查验人档案；

(五)与被查验人说话；

(六)其他正当有效的方法。

第二十三条 查验人员在进行现场查验时，该当很多于两人，并出示有效身份证明文件。

查验人员针对处理查验流程中触及的贸易神秘和自己个人隐私践行失密义务。

第二十四条 协会可以根据赞扬、告发等对机构、从业人员涉嫌违背《措施》、本划定规矩及其他有关划定规矩的行为进行观察。

第二十五条 机构及从业人员对协会进行的查验和观察该当予以配合。

第五章 纪律惩戒

第二十六条 从业人员有下列情况之一的，协会停息其从业资格6个月到12个月；情节严峻的，打消其从业资格并在3年内回绝接受处理其从业资格申请。

(一)在办理从业资格申请流程中故弄玄虚；

(二)不配合协会查验和观察的；

(三)不践行《措施》第二十七条规章制度要求的申报义务的；

(四)有《措施》第十九条规章制度要求的情况，对从业人员进行攻击抨击的。

第二十七条 协会会员机构违背本划定规矩规章制度要求的，协会要求其定期纠正；过期不纠正的，协会视情节轻重采用下列纪律惩戒办法，同时记入该机构诚信档案：

(一)训戒；

(二)公开训斥；

(三)停息会员资格；

(四)撤消会员资格。

第二十八条 非协会会员机构违背本划定规矩规章制度要求的，协会要求其定期纠正；过期不纠正的，协会视情节轻重采用下列办法，同时记入该机构诚信档案：

(一)训戒；

(二)公开训斥；

(三)停息接受处理其从业人员资格申请。

第二十九条 机构有下列情况之一的，除采用本划定规矩第二十七条、第二十八条办法外，协会可移交中国证监会处置。

(一)罢免无从业资格的人员从事期货职业；

(二)在办理从业资格申请流程中故弄玄虚；

(三)不配合协会查验和观察的；

(四)不践行《措施》第二十七条规章制度要求的申报义务的；

(五)有《措施》第十九条规章制度要求的情况，对从业人员进行攻击抨击的。

第三十条 对协会不予办理从业注册的决议不平的，有关机构某人员可向协会的申述委员会申述。申述遵循《中国期货业协会纪律惩戒方式》规章制度要求办理。

第六章 附则

第三十一条 本划定规矩第六条要求机构保管的相关材料，保存限期少为20年。

第三十二条 本划定规矩由协会处理诠释，自觉布之日起实施。

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(责任编辑：华宇网校)