2020年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模仿试题及答案解析三

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1、单项选择题

1.证券公司该当在代销合同签订后()，向证券公司居处地证监会派出机构报备金融产物证明书、宣扬推介资料和拟向客户免费提供的其他文件、资料。

A.3个工作日内

B.5个工作日内

C.10个工作日内

D.15个工作日内

2.下列对于证券公司从事客户资产管理职业该当符合的条件的说法中，过错的是()。

A.经中国证监会审定为综合类证券公司

B.具备优秀的法人治理构造、完整的外部控制微风险管理制度，并获得有效履行

C.净资源不低于国民币1亿元，且符合中国证监会对于综合类证券公司各项危害监控指标的规章制度要求

D.客户资产管理职业人员具备证券从业资格，无不良行为记载，此中具备3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业履历的人员很多于5人

3.证券公司该当在代销合同签订后()个工作日内，向证券公司居处地证监会派出机构报备金融产物证明书、宣扬推介资料和拟向客户免费提供的其他文件、资料。

A.2

B.3

C.5

D.7

4.下列对于证券公司从事证券自停业务的说法，过错的是()。

A.证券公司从事证券自停业务，该当运用实名证券自营账户

B.证券公司从事证券自停业务，限于生意依法公然刊行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监视管理机构认同的其他证券

C.证券公司从事证券自停业务，不得使用内情信息生意证券或者利用证券市场

D.证券公司从事证券自停业务，自营证券总值与公司净资源的比例该当符合中国证券业协会的规章制度要求

5.下列选项中，不属于动力期货的是()。

A.菜子油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

6.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离职的，证券公司该当对其进行审计，并自其离职之日起()个月内将审计陈诉报送国务院证券监视管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.5

7.证券公司该当在代销合同签订后()个工作日内，向证券公司居处地证监会派出机构报备金融产物证明书、宣扬推介资料和拟向客户免费提供的其他文件、资料。

A.2

B.3

C.5

D.7

8.设立证券挂号结算机构，自有资金很多于国民币()亿元。

A.1

B.2

C.3

D.5

9.证券公司该当在每个月完成之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度危害控制指标监督管理报表。

A.3

B.5

C.7

D.10

10.融资融券合同应由甲方自己签订，当甲方为机构投资者时，应由()签订。

A.法定代表人

B.总经理

C.董事长

D.重要股东

翻页持续做题，答案解析答案解析在第三页

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(责任编辑：磐)