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2020年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》选择题专项做题练习(1

时间:2020-12-07 22:34来源:华宇证券从业考试 作者:证券从业资格考试 点击: 加载中..
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【本文简介】华宇考试网近期了解到为辅助各位考生学员顺利备考2020年11月证券从业资格考试,华宇考试网编辑整理公布“2020年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》选择题专项做题练习(1)”,考生学员可以这天常做题练习自我检测,预祝考生学员都能顺利通过今年的证券从业资格考试。

单项选择题

1.在三方存管形式下,客户开立资金账户时,还需与选择的贸易银行、证券公司一起签订()。

A.《客户须知》

B.《危害提醒书》

C.《客户生意业务结算资金第三方存管和谈书》

D.《证券生意业务拜托署理和谈》

2.当期货市场出现非常情形时,期货生意业务所可以根据其章程规章制度要求的权限和方式,在决议接纳紧迫办法后,该当立刻陈诉()。

A.国民银行

B.银监会

C.国务院期货监视管理机构

D.财政部

3.()对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理职业的情形,进行活期或者不活期的查验,证券公司和资产托管机构该当予以配合。

A.证券生意业务所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国证券业协会

D.证券挂号结算机构

4.证券投资照料职业档案的保存限期自和谈停止之日起不得少于()。

A.5年

B.10年

C.3年

D.2年

5.会员对本单位从业人员做出的处分奖励应记入()。

A.处分奖励信息

B.基本信息

C.诚信信息备注栏

D.其他信息

翻页答案解析

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