2020年8月证券从业资格考试定于8月8日至9日开考,为了帮助大家丰富备考知识,华宇考试网为大家整理发布“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券投资顾问业务的有关规定”,希望对各位考生有用。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券投资顾问业务的有关规定
(一)基本原则
1、守法合规
2、诚实信用
遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
3、忠实客户利益
不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;
不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;
不得为特定客户利益损害其他客户利益。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致,就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见应当一致,不得为自营业务获利的需要误导社会公众。
(二)证券投资顾问业务关键环节的规范要求
1、了解客户环节的规范要求
证券公司、证券证券投资顾问业务关键环节的规范要求投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或电子文件形式予以记载、保存。
2、风险揭示环节的规范要求
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:
(1)公司名称地址联系方式投诉电话证券投资咨询业务资格等;
(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
(3)证券投资顾问服务的内容和方式;
(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;
(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
2020年8月证券从业资格考试时间已确定,8月5日起开始打印本次考试准考证,为了便于考生安心备考,建议考生可提前填写,届时我们会及时2020年8月证券从业资格考试准考证打印时间及考试时间。
华宇课件网中所有视频课件学习资料均来自互联网收集整理并持续同步更新! 需要免费试看课件请点->:2019年新视频课件百度云网盘免费下载资源
财经会计系列班次:零基础班,预习班,基础班,强化班,习题班,串讲班,冲刺班及习题模拟试题
建筑工程系列班次:预习班,真题解析班,精讲班,强化班,习题班,冲刺班,押题班及考前押题Word
公务员国/省考班次:技巧班,真题班,专项班,突破班,模块班,培优班,冲刺班,及考前预测试卷
考研类课程班次:导学班,零基础班,基础班,强化班,冲刺班,密训班,电子书,考前模拟试卷
所有考试资料都包含视频+讲义+习题等学习资源,全方位的针对不同层次备考考生进行学学习强化 需要新考试学习资料请点击:精品资料选择你需要的考试栏目查看资源
相关文章