2020年证券从业资格《金融市场基础知识》备考习题

【文章简介】世上的事，只需肯专心去学，没有一件是太晚的。你只需记着你的今天比今天前进了一点，那么你离你的胡想也就更近了一步。华宇考试网整理“2020年证券从业资格《金融市场基础知识》备考习题”供考生学员参考。更多证券从业资格考试模仿试题请会见华宇考试网证券从业资格考试频道。

　　一、下列对于证券公司的表述，说法禁绝确的是( )。

　　①证券公司是证券市场的重要参与者

　　②作为中介机构，在证券市场运转中施展侧重要感化

　　③证券公司是证券市场投融资服务的买方

　　④自己不是证券市场关键的机构投资者

　　A.①②

　　B.②③

　　C.②④

　　D.③④

　　参考答案解析：D

　　参考答案解析：证券公司是证券市场的重要中介机构，在证券市场运转中施展侧重要感化。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券刊行人和投资者提供专业化的中介服务;另外一方面，证券公司自己也是证券市场关键的机构投资者。

　　二、全世界金融危急严峻侵害了金融稳固，并殃及实体经济，使天下列国央行认识到传统宏观谨慎监督管理没法处理系统性危害，因而微观谨慎监督管理遭到了高度关注。对于微观谨慎监督管理的研究，下面说法正确的是( )。

　　A.从资源富足率的顺周期变动修改方面展开的

　　B.处于信贷周期、金融减速器的研究框架

　　C.仅对银行的杠杆率进行监督管理

　　D.影子银行的衰亡对微观谨慎监督管理的领域和重点没有影响

　　参考答案解析：B

　　参考答案解析：微观谨慎监督管理的研究重要从资源富足率的逆周期变动修改方面展开的，是在信贷周期、金融减速器的研究框架下进行的。跟着影子银行的衰亡，微观谨慎监督管理不只要对银行的杠杆率进行监督管理，还要对金融市场特别是银行间市场进行监督管理。A、C、D表述不正确。

　　三、绝对于守业板市场，资源市场关键的构成部分是( )。

　　A.主板市场

　　B.中小板市场

　　C.全国中小企业股分让渡系统

　　D.券商柜台市场

　　参考答案解析：A

　　参考答案解析：绝对于守业板市场，主板市场是资源市场关键的构成部分。中小板市场属于主板市场。券商柜台市场属于场外市场。

　　四、根据本钱支付方法的不一样，金融债券可分为()和()。

　　A.附息金融债券;贴现金融债券

　　B.普通金融债券;累进本钱金融债券

　　C.信誉债券;包管债券

　　D.附有选择权的债券;不附有选择权的债券

　　参考答案解析：A

　　参考答案解析：根据本钱支付方法的不一样，金融债券可分为附息金融债券和贴现金融债券;根据刊行条件的不一样，金融债券可分为普通金融债券和累进本钱金融债券。

　　五、下面对于凭据式国债的相关说法正确的是()。

　　一、各包办单位对在刊行期内已缴款但未售完及购置者提早兑取的凭据式国债，仍可在原额度内继续出售

　　二、各包办单位对在刊行期内已缴款但未售完及购置者提早兑取的凭据式国债，不行继续出售

　　三、凭据式国债采取“随买随卖”、利率按实质持有天数分档计付的生意业务方法

　　四、负担凭据式国债刊行使命的各个系统一般每个月要归纳汇总本系统内的累计刊行数额

　　A.一、4

　　B.一、3

　　C.二、3

　　D.一、三、4

　　参考答案解析：D

　　参考答案解析：各包办单位对在刊行期内已缴款但未售完及购置者提早兑取的凭据式国债，仍可在原额度内继续出售，继续出售的凭据式国债仍按面值售出;凭据式国债采取“随买随卖”、利率按实质持有天数分档计付的生意业务方法，所以，在收款凭据中除了注明投资者身份外，还须注明购置日期、限期、刊行利率等外容;负担凭据式国债刊行使命的各个系统一般每个月要归纳汇总本系统内的累计刊行数额，上报财政部及中国国民银行。

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