证券从业人员的从业原则是什么，证券法第四十条的规定

证券从业人员的从业原则是什么？

证券从业人员基本准则，从业人员应遵循国家有关规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵循交易全部关规则所在机构的规章制度还有行行业公认的职业道德和行为准则，从业人员在执业途中需要维护客户和其他有关方面的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

证券从业人员的从业原则不仅是证券从业人员的从业道德准则。证券从业人员从业道德准则是：

一、敬畏法律，遵纪守规。从业人员应遵从宪法，对证券行业有关法律法规、监管规定、自律规则还有道德准则心存敬畏，牢固培养依法合规、遵德展业观念，自觉接受监管和自律管理，抵制违反规则及道德准则的行为。

二、诚实守信，勤勉尽责。从业人员应表里如一、言而有信，珍视行业声誉与职业声誉，坚守契约精神，保护并合理运用受托资产，真实、准确、完整地披露有关信息，自觉抵制弄虚作假、误导欺骗等行为。

三、守正笃实，严谨专业。从业人员应恪守职业操守，规矩做事、踏实做人、不偏不倚，客观、审慎、专业地为投资者及其他利益有关方提供服务，自觉抵制利用资源、信息等不对称损害客户及其他利益有关方合法权益的行为。

四、审慎稳健，严控风险。从业人员应牢固培养风险底线意识，提升风险识别、应对和化解能力，审慎执业，主动履行报告义务，严防执业途中因不当行为带来的各种业务风险，自觉抵制侥幸心理与短视行为。

五、公正清明，廉洁自律。从业人员应培养正确的世界观、人生观、价值观和利益观，清廉自律，在开展证券业务及有关商业活动中，应保持清爽规矩的共事关系、客户关系，自觉抵制直接或者间接向他人输送或者谋取不正当利益的行为。

六、持续精进，追求卓越。从业人员应培养持续学习观念，坚持与时俱进、持续性更新业务知识与技能，守正创新、秉持工匠精神为客户及其他利益有关方提供高质量服务，自觉抵制不思进取、固步自封的工作学习态度和行为。

七、爱岗敬业，忠于职守。从业人员应忠于所在机构，仔细做好本职工作，公私分明，保护并合理使用所在机构资产，及时报告和刚才在机构存在的或潜在的利益冲突，自觉抵制损害所在机构合法权益的行为。

八、尊重包容，共同发展。从业人员应遵从社会公德，尊重客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益有关方，尊重和包容不一样的意见及文化、语言、专业等背景差异，共同打造没有歧视和偏见的行业发展环境、职业氛围。

九、关爱社会，益国利民。从业人员应自觉维护国家利益和金融安全，积极参加普惠金融、绿色金融、金融扶贫、投资者教育保护等活动，自觉践行社会责任，做有担当、有格局、令人尊重的从业人员。

证券法第四十条？

第四十条 证券交易的收取的费用一定要合理，并公开收取的费用项目、收取的费用标准和收取的费用办法。

　　证券交易的收取的费用项目、收取的费用标准和管理办法由国务院相关管理部门统一规定。

　　【释义】 本条是对证券交易的收取的费用管理的相关规定。

　　证券交易活动中的收取的费用，需要坚持公平和合理的原则，对全部当事人需要公平完全一样。因为这个原因，一定要合理地确定收取的费用项目，并公开收取的费用标准和收取的详细办法。

《中华人民共和国证券法》第四十条规定指出：

证交所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员还有法律、行政法规规定不允许参加股票交易的其他人员，在任期或法定限期内，不可以直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不可以收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或其他具有股权性质的证券，一定要依法转让。

开展股权激励计划或员工持股计划的证券公司从业人员，可以按照规定持有，卖出本公司股票或其他具有股权性质的证券。

本条规定主要是明确了证券交易一定要实行公平、公正、公开的原则，不允许相关人员持有、买卖或取得股票等和其他证券。

2023证券从业考试几门？

一、大多数情况下考试（入门考试）

考试科目设定两门，名称分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

考试时间都是2个小时，考试的题型都是选择题，考考试试卷量都是100题。

大多数情况下从业考试，即“入门考试”，主要面向马上就要进入证券业从业的人员，详细测试学员是不是具备证券从业人员执业所需专业基础知识是否掌握并熟悉基本证券法律法规和职业道德要求。

二、专项业务类考试（专业考试）

各专业考试设对应考试科目1门。

保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《公布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

考试时间都是3个小时，考试的题型都是选择题，考考试试卷量都是120题。

专项业务类考试，即“专业考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试学员是不是具备从事证券业务的专业人才员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

三、管理类考试（管理资质测试）

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别是《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

考试时间都是2个小时，考试的题型都是选择题，考考试试卷量都是120题。

管理类考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试学员是不是掌握并熟悉在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

改革前证券市场基础知识过了能拿从业证吗？

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