年证券从业资格考试资料：使用未公开信息生意业务责任的认定

【文章简介】华宇考试网整理公布“2018年证券从业资格考试资料：使用未公开信息生意业务责任的认定”的旧事，为考生学员公布证券从业资格考试的有关考试重点等温习资料，但愿各位仔细考试复习和温习，预祝考生学员都能顺利通过考试。

　　(一)责任认定

　　使用未公开信息生意业务罪是指证券生意业务所、期货生意业务所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、贸易银行、保险公司等金融机构的从业人员以及相关监督管理部门或者行业协会的工作人员，使用因职务便当获悉得到的内情信息之外的其他未公开的信息，违背规章制度要求，从事与该信息有关的证券、期货生意业务运动，或者昭示、暗示别人从事有关生意业务运动。

　　根据《中华国民共和国刑法》第一百八十条对使用未公开信息生意业务罪的规章制度要求，证券、期货生意业务内情信息的知恋人员或者合法获悉得到证券、期货生意业务内情信息的人员，在触及证券的刊行，证券、期货生意业务或者其他对证券、期货生意业务价钱有严重影响的信息还没有公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内情信息相关的期货生意业务，或者泄露该信息，或者昭示、暗示别人从事上述生意业务运动，情节严峻的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违反法律所得1倍以上5倍以下罚金;情节特殊严峻的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违反法律所得1倍以上5倍以下罚金。

　　单位犯前款罪的，对单位判处分金，并对其直接处理的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　内情信息、知恋人员的领域，遵照法律、行政法规的规章制度要求明确。

　　(二)追诉标准

　　《国民审查院、公安部对于公安机关统领的刑事案件立案追诉标准的规章制度要求(二)》第三十六条规章制度要求，证券生意业务所、期货生意业务所、证券公司、期货公司、基金管理公司、贸易银行、保险公司等金融机构的从业人员以及相关监督管理部门或者行业协会的工作人员，使用因职务便当获悉得到的内情信息之外的其他未公开的信息，违背规章制度要求，从事与该信息有关的证券、期货生意业务运动，或者昭示、暗示别人从事有关生意业务运动，涉嫌下列情况之一的，应予立案追诉：

　　(1)证券生意业务成交额累计在50万元以上的。

　　(2)期货生意业务占用确保金数额累计在30万元以上的。

　　(3)赢利或者防止丧失数额累计在15万元以上的。

　　(4)屡次使用内情信息之外的其他未公开信息进行生意业务运动的。

　　(5)其他情节严峻的情况。

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