年证券从业《市场基本法律法规》考点精选：初次公开辟行股票的刊行人和主承

本文简介：“2017年证券从业《市场基本法律法规》考点精选归纳汇总”供考生学员参考。更多证券从业资格考试有关内容请会见华宇考试网证券从业资格考试频道，或搜刮“华宇考试网官微”微信公众号。

　　初次公开辟行股票的刊行人和主承销商应公开的信息

　　初次公开辟行股票的刊行人和主承销商该当在刊行和承销流程中公开表露以下信息：

　　(1)招股动向书登载首日在刊行通告中表露刊行订价方法、订价方式、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方法、有效报价简直定方法、中断刊行安排、刊行时问安排和路演推介有关安排等信息;刊行人股东拟老股让渡的，还应表露预估老股让渡的数目上限，老股让渡股东具体名字及各自让渡老股数目，并确定新股刊行与老股让渡数目的变动修改机制。

　　(2)互联网线上申购前表露每一位网下投资者的具体报价情形，包含投资者具体名字、申购价钱及对应的拟申购数目;剔除报价相关情形;剔除报价部分后网下投资者报价的中位数和加权均匀数以及公募基金报价的中位数和加权均匀数;有效报价和刊行价钱(或刊行价钱区间)简直定流程;刊行价钱(或刊行价钱区间)及对应的市盈率;网下互联网线上的刊行方法和刊行数目;回拨机制;中断刊行安排;申购缴款要求等。已通告老股让渡方案的，还应表露老股让渡和新股刊行简直定命量，老股让渡股东具体名字及各自让渡老股数目，并应提醒投资者关注，刊行人将没有取得老股让渡部分所得资金。遵循刊行价钱计算的预估召募资金总额低于拟以本次召募资金投资的项目金额的，还应表露有关投资危害。

　　(3)如通告的刊行价钱(或刊行价钱区间上限)市盈率高于偕行业上市公司二级市场均匀市盈率，刊行人和主承销商该当在表露刊行价钱的同时，在投资危害特殊通告中昭示该订价能够存在估值太高给投资者带来丧失的危害，提示投资者关注。

　　(4)在刊行结果通告中表露获配机构投资者具体名字、自己个人投资者自己个人信息以及每一个获配投资者的报价、申购数目和获配数目等，并确定证明自立配售的结果是不是符合事前宣布的配售原则;对于提供有效报价但未参与申购，或实质申购数目显着少于报价时拟申购量的投资者应列表公示并侧重证明;刊行后还应表露保荐价格、承销价格、其他中介价格等刊行价格信息。

　　(5)向战略投资者配售股票的，该当在网下配售结果通告中表露战略投资者的具体名字、认购数目及持有限期等情形。

　　考点做题练习：

　　一、担当刊行人股票初次公开辟行的主承销商自明确并通告刊行价钱之日起( )日内，不得公布与该刊行人相关的证券研究申报。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　参考答案解析：B

　　参考答案解析：担当刊行人股票初次公开辟行的保荐机构、主承销商或者财务照料，自明确并通告刊行价钱之日起40日内，不得公布与该刊行人相关的证券研究申报。

　　二、初次公开辟行股票数目在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案解析：C

　　参考答案解析：《证券刊行与承销管理措施》第十三条规章制度要求，初次公开辟行股票数目在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。刊行人该当与战略投资者事前签订配售和谈。

　　三、下列对于保荐期间的说法，过错的是( )。

　　A.初次公开辟行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市昔时残剩时间及厥后2个完好会计年度

　　B.主板上市公司刊行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市昔时残剩时间及厥后1个完好会计年度

　　C.初次公开辟行股票并在守业板上市的，持续督导的期间为证券上市昔时残剩时问及厥后3个完好会计年度

　　D.守业板上市公司刊行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市昔时残剩时间及厥后1个完好会计年度

　　参考答案解析：D

　　参考答案解析：保荐期间分为2个阶段，即失职引荐阶段和持续督导阶段。根据《证券刊行上市保荐职业管理措施》第三十六条的规章制度要求，初次公开辟行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市昔时残剩时间及厥后2个完好会计年度。主板上市公司刊行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市昔时残剩时间及厥后1个完好会计年度;初次公开辟行股票并在守业板上市的，持续督导的期间为证券上市昔时残剩时间及厥后3个完好会计年度。守业板上市公司刊行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市昔时残剩时间及厥后2个完好会计年度。

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