对于公布《证券从业资格考试大纲》的通告

【文章简介】华宇考试网整理对于公布《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2018）》的通告供各位参考，但愿对考生学员有帮助！

　　第一部分证券市场基本法律法规

　　目次

　　第一章证券市场基本法律法规3

　　第一节证券市场的法律法规体系3

　　第二节公司法3

　　第三节合资企业法3

　　第四节证券法4

　　第五节证券投资基金法4

　　第六节期货生意业务管理条例5

　　第七节证券公司监视管理条例5

　　第二章证券谋划机构管理规范5

　　第一节公司治理、外部控制与合规管理5

　　第二节危害管理6

　　第三节投资者得当性管理7

　　第四节从业人员管理7

　　第三章证券公司职业规范8

　　第一节证券经纪8

　　第二节证券投资咨询8

　　第三节与证券生意业务、证券投资运动相关的财务照料9

　　第四节证券承销与保荐9

　　第五节证券自营9

　　第六节证券资产管理9

　　第七节证券公司信誉职业10

　　第八节证券公司场外职业10

　　第九节其他职业11

　　第四章证券市场典范违反法律违规行为及法律责任11

　　第一节证券一级市场11

　　第二节证券二级市场12

　　第一章证券市场基本法律法规

　　第一节证券市场的法律法规体系

　　了解法的观点与特点；了解法律干系的观点、特点、品种与基本组成；熟习证券市场法律法规体系的重要层级；了解证券市场各层级的重要法规。

　　第二节公司法

　　把握公司的品种；熟习公司法人产业权的观点；熟习对于公司谋划原则的规章制度要求；熟习分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方法及设立挂号的要求；了解公司章程的内容；熟习公司对外投资和包管的规章制度要求；熟习对于禁止公司股东滥用权力的规章制度要求。

　　了解有限责任公司的设立和组织机构；熟习有限责任公司注册资源制度；熟习有限责任公司股东会、董事会、监事会的权柄；把握有限责任公司股权让渡的有关规章制度要求。

　　把握股分有限公司的设立方法与方式；熟习股分有限公司的组织机构；熟习股分有限公司的股分刊行；熟习股分有限公司股分让渡的有关规章制度要求及对上市公司组织机构的特殊规章制度要求。

　　了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；把握公司财务会计制度的基本要乞降内容；了解公司兼并、分立的品种及方式；熟习高级管理人员、控股股东、实质控制人、串联干系的观点。

　　熟习对于虚报注册资源、敲诈获得公司挂号、弄虚作假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计申报弄虚作假纪录等的法律责任。

　　第三节合资企业法

　　把握合资企业的观点；了解合资企业与公司的差别；把握合资企业的品种；把握普通合资人的主体适格性的限定性要求；把握合资和谈的订立形式与基来源根基则。

　　把握设立合资企业的条件；熟习合资企业产业支解、让渡以及处罚的有关规章制度要求；把握合资企业谋划中该当经部分合资人分歧赞成的关键事项；了解合资企业利润分派、盈余分管的原则；了解新合资人入伙的条件；把握合资人退伙、革职的情况或条件；把握特别普通合资企业的内容。

　　把握有限合资企业的合资人、有限合资企业的具体名字；了解有限合资企业和谈的内容；把握有限合资企业的出资；把握有限合资企业事情的履行；把握有限合资企业的特别性；把握有限合资和普通合资的转化。

　　了解合资企业的遣散事由；了解合资企业的清算划定规矩；了解合资企业登记后的债权负担；把握违背合资企业法及合资和谈该当负担的重要法律责任。

　　第四节证券法

　　熟习证券法的合用领域；把握证券刊行和生意业务的“三公”原则；把握刊行生意业务当事人的行为准则；把握证券刊行、生意业务运动禁止行为的规章制度要求。

　　把握公开辟行证券的相关规章制度要求；熟习证券承销职业的品种、承销和谈的重要内容；熟习承销团及主承销人；熟习证券的发卖限期；熟习代销制度。

　　把握证券生意业务的条件及方法等一般规章制度要求；把握股票上市的条件、申请和通告；把握债券上市的条件和申请；熟习证券生意业务停息和停止的情况；熟习信息公开制度及信息公开不实的法律结果；把握内情生意业务行为；熟习利用证券市场行为；把握弄虚作假陈说、信息误导行为和敲诈客户行为。

　　把握上市公司收买的方法；熟习上市公司收买的方式和划定规矩。

　　熟习证券生意业务所的组织架构、生意业务划定规矩微风险基金制度。

　　熟习证券挂号结算机构的设立条件、本能机能、职业划定规矩和证券结算危害基金。

　　熟习违背证券刊行规章制度要求的法律责任；熟习违背证券生意业务规章制度要求的法律责任；把握上市公司收买的法律责任；熟习违背证券机构管理、人员管理有关规章制度要求的法律责任及证券机构的法律责任。

　　第五节证券投资基金法

　　把握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的观点、基金份额持有人的权力、基金管理人、基金托管人的职责；了解设立基金管理公司的条件；熟习基金管理人的禁止行为；把握基金产业的自力性要求；把握基金产业债务债权自力性的意思。

　　熟习基金公开召募与非公开召募的差别；了解公募基金运作的方法；了解非公开召募基金的合格投资者的要求；了解非公开召募基金的投资领域；了解非公开召募基金管理人的挂号及非公开召募基金的存案要求；了解有关的法律责任。

　　第六节期货生意业务管理条例

　　把握期货的观点、特点及其品种；熟习期货生意业务所的职责；了解期货生意业务所会员管理、外部管理制度的有关规章制度要求；了解期货公司设立的条件；了解期货公司的职业允许制度；了解期货生意业务的基本划定规矩；了解期货监视管理的基本内容；了解期货有关法律责任的规章制度要求。

　　第七节证券公司监视管理条例

　　熟习证券公司依法谨慎谋划、践行诚信义务的规章制度要求；熟习禁止证券公司股东和实质控制人滥用权力、侵害客户权柄的规章制度要求；了解证券公司股东出资的规章制度要求；了解对于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实质控制人资格的规章制度要求；把握证券公司设立时职业领域的规章制度要求；熟习证券公司变更公司章程关键条目的规章制度要求；了解证券公司兼并、分立、休业、遣散或者停业的有关规章制度要求；了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、登记挂号的规章制度要求；熟习相关证券公司组织机构的规章制度要求；把握证券公司及其境内分支机构谋划职业的规章制度要求；把握证券公司为客户开立证券账户管理的相关规章制度要求；熟习对于客户资产掩护的有关规章制度要求；熟习证券公司客户生意业务结算资金管理的规章制度要求；了解证券公司信息报送的重要内容和要求。

　　了解证券监视管理机构对证券公司进行监视管理的重要办法（月度、年度申报、信息表露、查验、责令期限整改的情况及可采用的办法）；了解证券公司重要违反法律违规情况及其处分办法。

　　第二章证券谋划机构管理规范

　　第一节公司治理、外部控制与合规管理

　　熟习证券公司治理的基本要求；把握证券公司与股东之间干系的特殊规章制度要求；把握对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的有关要求；熟习证券公司与客户干系的基来源根基则。

　　熟习证券公司外部控制的基本要求；熟习证券公司各种职业外部控制的重要内容；了解对证券公司职业立异的有关规章制度要求；了解对证券公司外部控制的监视、查验与评价机制。

　　熟习证券公司合规、合规管理及合规危害的观点；把握证券公司合规谋划基来源根基则与应恪守的基本要求；熟习证券公司合规管理基本制度的相关内容；把握证券公司董事会、监事会或监事、下属单位处理人的合规管理职责；把握证券公司工作人员在职业运动和执业行为中的合规管理职责；把握证券公司合规处理人进行合规检查、合规查验、对公司违反法律违规行为或合规危害隐患的处置规章制度要求；熟习证券公司合规部门、合规管理人员的有关规章制度要求；熟习证券公司合规处理人和合规管理人员的自力性原则；了解证券公司合规申报的内容规章制度要求；了解对证券公司及相关人员违背合规管理规章制度要求的监督管理办法。

　　把握证券公司管理敏感信息的基来源根基则和失密要求；熟习各主体在证券公司信息断绝墙制度建立和履行方面的职责；把握证券公司跨墙人员基本行为规范；熟习证券公司视察名单、限定名单管理的基本要求。

　　把握证券公司分类监督管理的观点；熟习证券公司分类监督管理的评价指标体系及评价要领；熟习基于分类监督管理要求分别的证券公司基本种别。

　　把握反洗钱的界说；熟习客户身份辨认和客户身份资料保存的基本要求；把握洗钱和恐惧融资危害评估及客户分类管理要求；把握证券公司反洗钱失密要求；把握该当提交可疑生意业务申报的情况及后续控制办法；熟习触及恐惧运动资产解冻的过程及要求。

　　第二节危害管理

　　把握证券公司危害控制指标基本规章制度要求；了解净资源计算标准；把握证券公司从事有关证券职业的净资源标准；把握证券公司应持续符合的危害控制指标标准；了解证券公司编制危害控制指标监督管理报表有关要求；了解危害控制指标有关监督管理办法。

　　把握周全危害管理的界说；把握周全危害管理体系所包含的内容和涵盖领域；把握证券公司周全危害管理的责任主体；熟习证券公司应将子公司危害管理归入统一体系的要求；了解中国证券业协会就证券公司的周全危害管理实施自律管理可采用的办法。

　　把握证券公司活动性危害的界说；把握证券公司活动性危害管理的目标；熟习证券公司活动性危害管理当遵照的原则；了解证券公司活动性危害管理的组织架构及职责；了解证券公司活动性危害限额管理的基本要求；了解证券公司融资管理的基本要求。

　　第三节投资者得当性管理

　　熟习证券谋划机构履行投资者得当性的基来源根基则；把握谋划机构向投资者发卖产物或提供服务应了解的投资者信息；把握普通投资者享有特殊掩护的规章制度要求；熟习专业投资者的领域；把握明确普通投资者危害蒙受能力的重要要素；熟习分别产物或服务危害品级时应思量的要素；把握谋划机构在投资者坚持购置危害品级高于其蒙受能力的产物时的职责；熟习谋划机构发卖产物或提供服务的禁止性行为；熟习谋划机构向普通投资者发卖产物或提供服务前应见告的信息；把握谋划机构需进行现场灌音录相留痕的要求；把握对谋划机构违背得当性管理规章制度要求的监督管理办法。

　　第四节从业人员管理

　　了解从事证券职业的专业人员领域；了解专业人员从事证券职业的资格条件；熟习从业人员申请执业证书的条件和方式；了解从业人员监视管理的有关规章制度要求；熟习违背从业人员资格管理有关规章制度要求的法律责任。

　　把握证券业从业人员执业行为准则；熟习中国证监会及中国证券业协会诚信管理的相关规章制度要求；把握证券市场禁入办法的实施对象、内容、限期及方式；把握清廉从业相关规章制度要求。

　　把握证券公司从事经纪职业有关人员的要求；熟习从事证券经纪职业人员不得存在的行为；了解证券公司负担技术、合规管理微风险控制职责的人员不得从事的工作；了解违背经纪职业有关规章制度要求的人员负担的法律责任。

　　把握证券经纪职业营销人员执业资格管理的相关规章制度要求；了解证券经纪人与证券公司之间的拜托干系；把握证券经纪职业营销人员执业行为的领域、禁止性规章制度要求。

　　把握证券投资基金发卖人员执业资格管理的相关规章制度要求；把握发卖证券投资基金、代销金融产物的行为规范。

　　把握证券投资咨询人员分类及其执业资格管理的相关规章制度要求；把握证券投资照料与证券分析师的注册挂号要求；把握公布证券研究申报应遵照的执业规范；把握对签名证券分析师公布研究申报的基本要求。

　　熟习保荐代表人的资格管理规章制度要求；把握保荐代表人执业行为规范；把握保荐代表人应恪守的职业品德准则；把握保荐代表人违背相关规章制度要求的法律责任或被采用的监督管理办法。

　　熟习财务照料主理人应该具有的条件；熟习财务照料主理人执业行为规范。

　　把握客户资产管理职业投资主理人执业注册的相关要求；熟习资产管理投资主理人执业行为管理的相关要求。

　　了解证券资信评级职业人员相关规章制度要求。

　　第三章证券公司职业规范

　　第一节证券经纪

　　了解证券公司经纪职业的重要法律法规；熟习证券经纪职业的特色；熟习证券公司经纪职业中营销管理的重要内容、证券经纪人制度的重要内容、账户管理、客户得当性、客户生意业务结算资金三方存管、生意业务拜托、非常生意业务行为管理、客户生意业务安全监控、佣金管理、指定生意业务及托管、转销户等节点的基本划定规矩、职业危害及规范要求；把握经纪职业的禁止行为；了解经纪职业危害提防的重要内容；熟习监督管理部门对经纪职业的监督管理办法和自律组织对经纪职业的自律管理办法。

　　熟习沪港通、深港通股票领域及重要生意业务划定规矩；了解对证券基金谋划机构展开港股通有关职业外部管理和职业过程的基本要求；了解证券生意业务所对沪港通、深港通职业的自律管理办法。

　　第二节证券投资咨询

　　把握证券投资咨询、证券投资照料、证券研究申报的观点和基本干系；把握证券投资咨询机构及人员资格管理要求；把握证券、期货投资咨询职业的管理规章制度要求；把握监督管理部门对公布证券研究申报职业的相关规章制度要求；把握监督管理部门对证券投资照料职业的相关规章制度要求；把握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众展开证券投资咨询职业运动的相关规章制度要求；把握使用“荐股软件”从事证券投资咨询职业的有关规章制度要求；把握证券投资咨询人员执业行为准则；了解监督管理部门和自律组织对证券投资咨询职业的监督管理办法和自律管理办法。

　　第三节与证券生意业务、证券投资运动相关的财务照料

　　了解上市公司收买以及上市公司严重资产重组等重要法律法规；把握财务照料职业的职业允许情形；熟习从事上市公司并购重组财务照料职业的职业划定规矩；熟习财务照料的监督管理和法律责任。

　　第四节证券承销与保荐

　　了解证券公司刊行与承销职业的重要法律法规；熟习证券刊行保荐职业的一般规章制度要求；了解证券刊行与承销信息表露的相关规章制度要求；把握证券公司刊行与承销职业的外部控制规章制度要求；熟习监督管理部门对证券刊行与承销的监督管理办法；把握违背证券刊行与承销相关规章制度要求的法律责任。

　　第五节证券自营

　　了解证券公司自停业务的重要法律法规；把握证券公司自停业务投资领域的规章制度要求；了解证券自停业务决议与受权的要求；把握证券自停业务有关危害控制指标；了解证券自停业务操作的基本要求；把握自停业务的禁止性行为；熟习证券自停业务的监督管理办法和法律责任。

　　第六节证券资产管理

　　熟习证券公司展开资产管理职业的法律法规体系和基本要求；把握证券公司客户资产管理职业范例。

　　把握证券资产管理职业的一般性规章制度要求；把握资产管理职业投资主理的基本要求、合同签订及内容商定要求；把握不一样范例资产管理计划拜托资产的实在金额、资产泉源等要求；把握资产管理计划建立和存续的基本条件；把握资产管理职业客户参与、加入、停止的要求；把握资产管理计划推行发卖的要求；把握不一样范例的资产管理计划投资生意业务的要求；把握证券公司以自有资金参与荟萃资产管理计划的相对应要求；熟习串联生意业务的要求；熟习资产管理职业的托管要求；把握资产管理职业禁止行为的相关规章制度要求。

　　把握监督管理部门对资产管理职业的监督管理办法及后续监督管理要求；把握资产管理职业违背相关规章制度要求的法律责任。

　　把握对证券期货谋划机构及有关发卖机构发卖资产管理计划的监督管理要求；把握拜托第三方机构为资管计划提供投资倡议的监督管理要求。

　　熟习从事证券资产管理职业运动的违反法律情况；熟习证券资产管理职业为违反法律证券期货职业运动提供生意业务便当的情况；熟习“资金池”性子的私募资产管理职业。

　　把握金融机构展开资产管理职业遵照的基来源根基则、产物品种、得当性、内控要求、金融机构基本职责、代销要求、投资领域、资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、野生智能、监督管理原则等。

　　了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的有关监督管理规章制度要求。

　　熟习证券公司展开资产证券化职业的重要划定规矩；熟习资产证券化职业基础资产负面清单；了解专项计划管理人重要职责；了解专项计划设立、运作的一般过程；了解资产支持证券挂牌、让渡的有关规章制度要求；熟习资产证券化职业的失职观察规章制度要求；了解资产支持证券信息表露的有关要求。

　　第七节证券公司信誉职业

　　了解证券公司信誉职业的重要法律法规；把握融资融券职业管理的基来源根基则；了解证券公司申请融资融券职业资格应具有的条件；把握融资融券职业的账户体系；熟习融资融券职业客户的申请、客户征信观察、客户的选择标准；把握融资融券职业合同及危害展现书的基本内容；熟习融资融券职业所构成的债务包管的相关规章制度要求；把握标的证券、确保金和包管物的管理规章制度要求；了解融券职业所触及证券的权柄处置规章制度要求；把握监督管理部门对融资融券职业的监督管理办法；了解转融通职业的基本观点及重要划定规矩；了解转融通职业中资金和证券的泉源及权柄处置。

　　熟习股票质押式回购、商定式购回、质押式报价回购职业的重要划定规矩；了解股票质押回购、商定式购回、质押式报价回购职业的危害管理、守约处理及非常生意业务处置的一般规章制度要求。

　　第八节证券公司场外职业

　　了解全国股转系统的性子、服务对象及重要功效；熟习全国股转系统一般职业划定规矩；把握主理券商在全国股转系统展开职业的重要职业种别、职业申请条件及职业管理要求；把握主理券商在全国股转系统展开职业的重要划定规矩；熟习全国股转系统对主理券商的自律管理办法。

　　了解证券公司柜台生意业务、柜台市场的观点、基本要求；熟习证券公司可以在柜台市场刊行、发卖与让渡的产物品种；了解柜台市场刊行、发卖与让渡产物可采用的方法；熟习柜台生意业务合同签署、产业包管的相关要求；熟习柜台市场账户、挂号、托管、结算的相关要求；熟习柜台市场内控制度建设、投资者得当性管理、信息表露的相关要求；了解证券公司柜台市场职业的自律管理要求。

　　了解证券公司参与区域性股权生意业务市场的职业领域；熟习证券公司在区域性股权生意业务市场提供职业服务的有关规章制度要求；了解证券公司参与区域性股权生意业务市场的自律管理要求。

　　第九节其他职业

　　熟习代销金融产物的规范和禁止性行为。

　　熟习证券公司中间介绍职业的职业领域；把握证券公司展开中间介绍职业的职业划定规矩与禁止行为；熟习对中间介绍职业的监督管理办法。

　　了解证券公司*投资职业的观点及投资领域；熟习证券公司*投资职业的重要职业划定规矩；了解证券公司设立子公司展开*投资职业的有关规章制度要求。

　　熟习证券公司私募投资基金职业的重要职业划定规矩；了解证券公司设立子公司展开私募投资基金职业的有关规章制度要求。

　　把握非银行金融机构展开证券投资基金托管职业的条件与管理要求。

　　了解股票期权生意业务的重要制度安排；熟习证券公司展开股票期权职业的条件与重要职业划定规矩。

　　熟习证券公司金融衍生品的生意业务领域、品种及其存案管理。

　　第四章证券市场典范违反法律违规行为及法律责任

　　第一节证券一级市场

　　熟习私自公开或变相公开辟行证券的特点及其法律责任；熟习敲诈刊行股票、债券的犯罪组成、刑事立案追诉标准及其法律责任；把握合法集资类犯罪的犯罪组成、立案追诉标准并熟习其法律责任；把握违规表露、不表露关键信息的行政责任、刑事责任的认定；了解私自改动公开辟行证券召募资金用处的法律责任。

　　第二节证券二级市场

　　把握拐骗投资者生意证券、期货合约的刑事责任的认定；把握使用未公开信息生意业务的刑事责任及行政责任的认定；把握内情生意业务、泄露内情信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；把握利用证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；把握在证券生意业务运动中作出弄虚作假陈说或者信息误导的法律责任认定；熟习背约使用受托产业的犯罪组成、刑事追诉标准及其法律责任。

　　第二部分金融市场基础知识

　　目次

　　第一章金融市场体系14

　　第一节金融市场概述14

　　第二节全世界金融市场14

　　第二章中国的金融体系与多级别资源市场14

　　第一节中国的金融体系14

　　第二节中国的多级别资源市场14

　　第三章证券市场主体15

　　第一节证券刊行人15

　　第二节证券投资者15

　　第三节证券中介机构15

　　第四节自律性组织16

　　第五节证券监督管理机构16

　　第四章股票16

　　第一节股票概述16

　　第二节股票刊行16

　　第三节股票生意业务17

　　第四节股票估值17

　　第五章债券17

　　第一节债券概述18

　　第二节债券刊行18

　　第三节债券生意业务19

　　第四节债券估值19

　　第六章证券投资基金19

　　第一节证券投资基金概述19

　　第二节证券投资基金的运作与市场参与主体19

　　第三节基金的召募、申购赎回与生意业务20

　　第四节基金的估值、价格与利润分派20

　　第五节证券投资基金的监督管理与信息表露20

　　第六节非公开召募证券投资基金20

　　第七章金融衍生工具20

　　第一节金融衍生工具概述20

　　第二节金融远期、期货与交换21

　　第三节金融期权与期权类金融衍消费品21

　　第四节其他衍生工具简介21

　　第八章金融危害管理21

　　第一节危害概述21

　　第二节危害管理21

　　第一章金融市场体系

　　第一节金融市场概述

　　把握金融市场的观点；熟习金融市场的分类；了解金融市场的关键性；把握金融市场的功效。

　　把握直接融资与间接融资的观点、特色和分类；熟习直接融资与间接融资的差别；熟习直接融资对金融市场的影响。

　　第二节全世界金融市场

　　了解全世界金融市场的构成及发展趋向；了解国内资金活动方法；熟习全世界金融体系的重要参与者。

　　了解英、美、香港为代表的重要政府和地域金融市场构造和金融监督管理特点。

　　第二章中国的金融体系与多级别资源市场

　　第一节中国的金融体系

　　了解开国以来我国金融市场的发展历史；熟习我国金融市场的发展示状；了解影响我国金融市场运转的重要要素。

　　了解金融中介机构体系的组成；把握贸易银行、证券公司、保险公司等重要金融中介机构的职业；了解我国银行业、证券业、保险业、信任业的行业基本情形；熟习我国金融市场的监督管理架构；了解“一委一行两会”的职责；了解金融服务虚体经济的要求。

　　了解地方银行的职业（资产欠债表）和重要本能机能；熟习贷款准备金制度与钱币乘数的观点；把握钱币政策的观点、办法及目标；把握钱币政策工具的观点及感化道理；熟习钱币政策的传导机制。

　　第二节中国的多级别资源市场

　　把握资源市场的分层特征及其内涵逻辑；把握中国多级别资源市场的重要内容、构造与意思。

　　熟习场内市场的界说、特点和功效；熟习场外市场的界说、特点和功效；熟习主板、中小板、守业板的观点与特色；熟习全国中小企业股分让渡系统的观点与特色；熟习私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产物报价与服务系统的观点与特色。

　　第三章证券市场主体

　　第一节证券刊行人

　　把握证券市场融资运动的观点、方法及特点。

　　把握证券刊行人的观点和分类；熟习政府和政府机构直接融资的方法及特点；熟习企业（公司）直接融资的方法及特点；熟习我国上市公司初次融资与再融资的道路；把握金融机构直接融资的特色。

　　第二节证券投资者

　　把握证券市场投资者的观点、特色及分类；了解我国证券市场投资者构造及演变。

　　把握机构投资者的观点、特色及分类；熟习机构投资者在金融市场中的感化；熟习政府机构类投资者的观点、特色及分类；把握金融机构类投资者的观点、特色及分类；熟习合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的观点与特色；把握企业和事业法人类机构投资者的观点与特色；把握基金类投资者的观点、特色及分类。

　　把握自己个人投资者的观点；熟习自己个人投资者的危害特点与投资者得当性。

　　第三节证券中介机构

　　把握证券公司的界说；了解我国证券公司的发展历程；把握我国证券公司的监督管理制度及详细要求；把握证券公司重要职业的品种及内容；了解证券公司职业国内化。

　　熟习证券服务机构的种别；熟习对状师事情所从事证券法律职业的管理；熟习对注册会计师、会计师事情所从事证券、期货有关职业的管理；熟习对证券、期货投资咨询机构的管理；熟习对资信评级机构从事证券职业的管理；熟习对资产评估机构从事证券、期货职业的管理；把握我国证券金融公司的定位及职业；把握对证券金融公司从事转融通职业的管理；熟习证券服务机构的法律责任和市场准入。

　　第四节自律性组织

　　把握证券生意业务所的界说、特点及重要本能机能；熟习证券生意业务所的组织形式；了解我国证券生意业务所的发展历程。

　　熟习证券业协会的性子和主旨；了解证券业协会的历史沿革；熟习证券业协会的职责和自律管理本能机能。

　　熟习证券挂号结算公司的设立条件与重要本能机能；熟习证券挂号结算公司的挂号结算制度。

　　把握证券投资者掩护基金的泉源、运用、监视管理；熟习中国证券投资者掩护基金公司设立的意思和职责。

　　第五节证券监督管理机构

　　熟习证券市场监督管理的意思和原则、市场监督管理的目标和手腕；把握我国的证券市场的监督管理体系；把握国务院证券监视管理机构及其构成；熟习《证券法》付与证券监视管理机构的职责、权限。

　　第四章股票

　　第一节股票概述

　　把握股票的界说、性子和特点；熟习普通股票与特殊股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的差别和特点；把握股利政策、股分变更等与股票有关的资源管理观点。

　　把握普通股股东的权力和义务；把握公司利润分派挨次、股利分派条件、原则和残剩资产分派条件、挨次；熟习股东严重决议参与权、资产收益权、残剩资产分派权、优先认股权等观点。

　　熟习优先股的界说、特点；了解刊行或投资优先股的意思；了解优先股与普通股、债券及其他股债混淆产物的比力；了解优先股票的分类及种种优先股票的含义。

　　了解我国种种股分的观点；了解我国股票按投资主体性子的分类及观点；了解我国股票按畅通流畅受限与否的分类及观点；熟习A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等观点。

　　第二节股票刊行

　　熟习股票刊行制度的观点；了解我国股票刊行制度的演化；把握审批制、批准制、注册制的观点与特点；把握保荐制度、承销制度的观点；了解股票的无纸化刊行和初始挂号制度。

　　把握新股公开辟行和非公开辟行的基本条件、一般规章制度要求、配股的特殊规章制度要求、增发的特殊规章制度要求；熟习增发的刊行方法、配股的刊行方法；了解新股互联网线上网下申购的要求。

　　熟习股票退市制度。

　　第三节股票生意业务

　　把握证券生意业务原则和生意业务划定规矩；熟习做市商生意业务的基本观点与特点；熟习融资融券生意业务的基本观点与操作。

　　把握证券账户的品种；把握开立证券账户的基来源根基则和要求；了解证券托管和证券存管的观点；了解我国证券托管制度的内容；了解证券拜托的形式；把握拜托指令的基本种别；熟习拜托指令的内容；熟习拜托接受处理的手续和流程；了解拜托指令打消的条件和方式；把握证券生意业务的竞价原则和竞价方法；了解涨跌幅限定等市场稳固机制；了解证券生意中生意业务价格的品种；了解股票生意业务的清算与交收方式；了解股票的非生意业务过户。

　　熟习股票价钱指数的观点和功效；了解股票价钱指数的编制流程和要领；熟习我国重要的股票价钱指数；了解国外政府重要股票市场的股票价钱指数。

　　熟习沪港通和深港通的观点及构成部分；了解沪港通和深港通股票领域及投资额度的有关规章制度要求。

　　第四节股票估值

　　把握股票票面代价、账面代价、清算代价、内涵代价的观点与联络；熟习股票的理讲价格与市场价钱的观点及惹起股票价钱变更的直接缘故原由；了解影响股票价钱变更的有关要素；了解基天职析、技术分析、量化分析的观点。

　　熟习钱币的时间代价、复利、现值、贴现的观点；熟习影响股票投资代价的要素；了解股票的相对估值要领和绝对估值要领。

　　第五章债券

　　第一节债券概述

　　把握债券的界说、票面因素、特点、分类；熟习债券与股票的异同点。

　　把握政府债券的界说、性子和特点；把握地方政府债券的分类；了解我国国债的种类、特色和差别；把握中央政府债券的观点；熟习中央政府债券的刊行主体、分类要领；了解我国国债与中央政府债券的刊行情形。

　　把握金融债券、公司债券和企业债券的界说和分类；了解我国金融债券的种类和管理规章制度要求；熟习种种公司债券的含义；了解我国企业债的种类和管理规章制度要求；了解我国公司债券的管理规章制度要求；熟习我国公司债券和企业债券的差别。

　　把握国内债券的界说、特点和分类；把握本国债券和欧洲债券的观点、特色；了解我国国内债券的刊行概略。

　　把握资产证券化的界说与分类；熟习资产证券化各方参与者；熟习资产证券化的详细操作要求；熟习资产支持证券观点及分类；熟习资产证券化的重要产物；了解资产证券化衰亡的经济动因；了解美国次级存款及有关证券化产物危急；我国资产证券化的发展历史。

　　第二节债券刊行

　　把握我国国债的刊行方法；熟习记账式国债和凭据式国债的承销方式；熟习国债发卖的价钱和影响国债发卖价钱的要素。

　　了解财政部署理刊行中央政府债券和中央政府自行发债的异同。

　　熟习我国金融债券的刊行条件、报告文件、操作要求、挂号、托管与兑付的相关规章制度要求；了解次级债权的观点、召募方法；了解混淆资源债券的观点、召募方法。

　　熟习我国企业债券和公司债券刊行的基本条件、召募资金投向和不得再次刊行的情况；了解企业债券和公司债券刊行的条目设计要求。

　　熟习企业短时间融资融券和中期单据的注册划定规矩、承销的组织；熟习中小非金融企业荟萃单据的特色、刊行范围要求、偿债保证办法、评级要求、投资者掩护机制。

　　熟习证券公司债券的刊行条件与条目设计；了解证券公司次级债券的刊行条件；了解证券公司债券刊行的报告方式、申请文件的内容；熟习证券公司债券的上市与生意业务的制度安排。

　　了解国内开辟机构国民币债券的刊行与承销的相关规章制度要求。

　　第三节债券生意业务

　　把握债券现券生意业务、回购生意业务、远期生意业务和期货生意业务的基本观点；熟习债券现券生意业务、回购生意业务、远期生意业务和期货生意业务的过程和差别；把握债券报价的重要方法；熟习债券的开户、生意业务、清算、交收的观点及相关规章制度要求；熟习债券挂号、托管、兑付及付息的相关规章制度要求。

　　把握债券评级的界说与内在；了解债券评级的方式；熟习债券评级的品级标准及重要内容。

　　了解银行间债券市场的发展情形；了解生意业务所债券市场的发展情形；熟习银行间债券市场与生意业务所债券市场的生意业务方法、托管方法及结算方法；熟习债券市场转托管的界说及条件。

　　第四节债券估值

　　熟习债券估值的基来源根基理；熟习影响债券代价的基本要素；了解债券报价与实付价钱；了解零息债券、附息债券、累息债券的估值订价；了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎接纳益率的观点；了解利率的危害构造和限期构造的观点。

　　第六章证券投资基金

　　第一节证券投资基金概述

　　把握证券投资基金的观点和特色；把握基金与股票、债券的差别；把握左券型基金与公司型基金、关闭式基金与开启式基金的观点与差别；熟习股票基金、债券基金、混淆型基金、钱币市场基金的观点；熟习公募基金与私募基金的差别；把握生意业务所生意业务基金与上市开启式基金的观点、特色；熟习保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的观点；了解证券投资基金的来源与全世界证券投资基金业发展概略；熟习我国证券投资基金的发展概略。

　　第二节证券投资基金的运作与市场参与主体

　　熟习我国证券投资基金的运作干系；熟习基金投资管理流程；熟习基金投资面对的内部危害与外部危害；熟习基金市场参与主体。

　　第三节基金的召募、申购赎回与生意业务

　　熟习拟召募基金应具有的条件；熟习基金的召募流程；熟习开启式基金的认购流程、认购方法、认购费率和收费模式；熟习开启式基金申购、赎回的观点；熟习认购与申购的差别；熟习申购、赎回的原则；了解申购、赎回价格及发卖服务费的观点；熟习开启式基金份额的转换、非生意业务过户、转托管与解冻的观点；熟习关闭式基金的生意业务划定规矩与生意业务价格。

　　第四节基金的估值、价格与利润分派

　　熟习基金资产估值的观点；了解基金资产估值的关键性；熟习基金资产估值需思量的要素；熟习我国基金资产估值的原则；熟习基金价格的品种；熟习种种价格的计提标准及计提方法。

　　熟习基金支出的泉源、利润分派方法；把握不一样范例基金利润分派的原则；熟习基金本身投资运动发生的税收；熟习基金投资者（包含自己个人和机构）投资基金的税收。

　　第五节证券投资基金的监督管理与信息表露

　　熟习基金监督管理的含义与感化；熟习我国基金监督管理机谈判自律组织；熟习对基金机构的监督管理内容；把握对公募基金发卖运动的监督管理内容；把握对公募基金投资与生意业务行为的监督管理的内容；熟习基金信息表露的含义与感化；把握基金信息表露的禁止性规章制度要求；熟习基金召募信息表露、运作信息表露和暂时信息表露的内容。

　　第六节非公开召募证券投资基金

　　把握对非公开召募证券投资基金的基本规范；熟习私募基金的召募方式；熟习私募基金的信息表露。

　　第七章金融衍生工具

　　第一节金融衍生工具概述

　　把握衍生工具的观点、基本特点；把握衍生工具的分类；把握股权类、钱币类、利率类以及信誉类衍生工具的观点及其分类。

　　了解金融衍生工具的发展动因、发展示状和发展趋向；把握金融衍生工具市场的特色与功效；了解我国衍生工具市场的发展状态。

　　第二节金融远期、期货与交换

　　把握远期、期货、期权和交换的界说、基本特点和差别；把握金融期货、金融期货合约的界说；了解金融期货合约的重要品种；把握金融期货的集中生意业务制度、确保金制度、无欠债结算制度、限仓制度、小户申报制度、逐日价钱颠簸限定、强行平仓、强迫减仓制度等重要生意业务制度；把握金融期货的品种与基本功效。

　　了解国民币利率交换的职业内容；了解信誉守约交换的含义和重要危害；了解收益交换的应用。

　　第三节金融期权与期权类金融衍消费品

　　把握金融期权的界说和特点；熟习金融期货与金融期权的差别；熟习金融期权的重要功效；了解金融期权的重要品种；了解金融期权的重要危害指标；了解权证的界说和分类；了解期权种类及其应用。

　　把握可转换公司债券、可交流公司债券的观点、特点、刊行基本条件；熟习可交流债券与可转换债券的不一样。

　　第四节其他衍生工具简介

　　熟习存托凭据与构造化金融衍消费品的界说和分类。

　　第八章金融危害管理

　　第一节危害概述

　　了解危害的罕见界说；把握中国政府标准对危害的界说；把握危害的组成因素；把握金融危害的分类；熟习系统危害与非系统危害的观点；熟习活动性危害、市场危害、信誉危害、操风格险、名誉危害的观点与特色。

　　第二节危害管理

　　把握危害管理的观点；熟习危害管理的要领；熟习危害防备、危害疏散、危害对冲、危害转移、危害躲避、危害赔偿的观点及特色；熟习危害管理的流程；熟习危害管理VaR分析法的道理与应用；了解危害管理的发展趋向。

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