2020年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模仿试题及答案解析二

【本文简介】华宇考试网近期了解到间隔2020年11月证券从业资格考试另有2天时间，华宇考试网编辑整理公布“2020年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》模仿试题及答案解析二”的旧事，旨在但愿各位擅长使用本试题做好备考工作。但愿在剩下的备战时间与你一起提高前进。

1、单项选择题

1.法人违背《中华国民共和国证券法》规章制度要求，以别人名义设立账户或者使用别人账户生意证券的，对直接处理的主管人员和其他直接义务人员赐与()，并处以罚款处分。

A.忠告

B.降职

C.打消任职资格或者证券从业资格

D.停薪留职

2.托管人每个月完成后()个工作日内，向中国证监会和政府外汇管理局陈诉境内机构投资者境外投资情形，并按有关规章制度要求进行国内出入报告。

A.3

B.5

C.7

D.8

3.保荐机构替换保荐代表人的，该当通告刊行人，并在()个工作日外向中国证监会、证券生意业务所陈诉，证明缘故原由。

A.3

B.5

C.7

D.10

4.行为卑劣、严峻骚动扰攘侵犯证券市场次序、严峻侵害投资者好处或者在严重守法运动中起重要感化等情节较为严峻的，可以对相关义务人员接纳()的证券市场禁入办法。

A.3—5年

B.3—10年

C.5—10年

D.2—5年

5.参与证券业从业资格考试的人员，违背考试场地划定规矩，骚动扰攘侵犯考试场地次序的，在()年内不得参与资格考试。

A.1

B.2

C.3

D.4

6.对经由整改符合相关法律行政法规规章制度要求的以及持续性谋划划定规矩要求的期货公司，国务院期货监视管理机构该当自验收终了之日起()内排除对其接纳的相关办法。

A.10日

B.3日

C.5日

D.1日

7.下列对于私募基金投资回访，说法正确的是()。

A.发卖机构从事基金发卖推介职业的人员进行投资回访

B.回访历程不得出现引诱性陈说

C.召募机构在投资岑寂期内进行的回访确认有效

D.召募机构应可以在投资岑寂期中进行回访

8.以下对于反洗钱和反恐惧融资监控名单监控的说法中，过错的是()。

A.恐惧组织及恐惧运动人员名单包含中国政府、团结国列示的恐惧运动组织机恐惧运动人员名单

B.恐惧组织及恐惧运动人员名单包含中国国民银行要求的其他涉嫌恐惧运动的组织机人员名单

C.证券公司有公道来由嫌疑客户或其生意业务敌手、资金或其他资产与名单有关的，应立刻向中国反洗钱监测分析中心提交可疑陈诉，并以电子形式或书面形式进行报告请示

D.恐惧运动组织及恐惧人员名枯燥整的，证券公司应立刻展开回溯性观察，并按规章制度要求提交可疑生意业务陈诉

9.证券公司办理定向资产管理职业，承受单个客户的资产净值不得低于国民币()万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

10.证券公司该当自每个月完成之日起()个工作日内，报送月度陈诉。

A.1

B.3

C.5

D.7

翻页持续做题，答案解析答案解析在第三页

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(责任编辑：磐)