2020年9月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试前模仿试题三

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1、单项选择题

1.下列情况中应由债券经一所决议停息公司债券上市生意业务的是(　　)。

A.公司有严重守法行为，经查实结果严峻的

B.刊行公司债券所召募的资金不根据批准的用处运用，在期限内未能消弭的

C.公司刚刚2年接连盈余

D.公司遣散

2.证券公司客户资产管理职业投资主理人该当在(　　)进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

3.银行或者其他金融机构的工作人员违背政府规章制度要求发放存款，数额庞大或者形成严重丧失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特殊庞大或者形成特殊严重丧失的，处五年以上有期徒刑，并处(　　)罚金。

A.一万元以上五万元以下

B.两万元以上二十万元以下

C.五万元以上十万元以下

D.十万元以上二十万元以下

4.(　　)是指遵照《中华国民共和国公司法》和《中华国民共和国证券法》规章制度要求设立的谋划证券职业的有限义务公司或者股分有限公司。

A.上市公司

B.证券公司

C.证券生意业务所

D.股票公司

5.证券公司向客户介绍投资收益预期，必需遵守诚信原则，免费提供充分公道的根据，并以(　　)方法特殊申明：所述预期仅供客户参考，不组成证券公司包管客户资产本金不受丧失或者获得低投资收益的答应。

A.行动

B.书面

C.电子

D.收集

6.证券公司该当有(　　)名以上在证券业担当高级管理人员满两年的高级管理人员。

A.2

B.3

C.5

D.10

7.证券公司该当在代销合同签订后(　　)个工作日内，向证券公司居处地证监会派出机构报备金融产物证明书、宣扬推介资料和拟向客户免费提供的其他文件、资料。

A.3

B.5

C.10

D.15

8.(　　)可以对每证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场畅通流畅量的比例及融券卖出的价钱作出限定性规章制度要求。

A.证券公司

B.证券生意业务所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

9.下列对于经纪职业禁止行为的说法中，过错的是(　　)。

A.不得为多获悉得到佣金而引诱客户进行不必要的证券生意

B.可以在同意的停业场合以外承受客户拜托和进行清算、交收

C.不得为别人利用市场、内情生意业务、敲诈客户免费提供方便

D.不得分布谎言或其他非公然表露的信息

10.触及证券市场的法律、法规中，行政法规是由(　　)制订并公布的。

A.全国国民代表大会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.证券监督管理部门

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(责任编辑：磐)