2019年证券从业资格《市场基本法律法规》考点：证券经纪

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　　考点：证券经纪

　　1.在与客户签署证券生意业务拜托署理和谈时，对客户进行首次危害蒙受能力评估，当前少每一2年根据客户证券投资情形等进行一次后续评估。

　　2.证券公司该当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内结束回访，对原有客户的回访比例该当不低于上年尾客户总数的10%

　　3.客户回访该当留痕，有关资料该当保存很多于3年。

　　4.证券公司及证券停业部该当建立客户赞扬书面或者电子档案，保存时间很多于3年;每一年4月尾前，将上一年度赞扬及处置情形，划分报证券公司居处地及证券停业部地点证监局存案。

　　5.自查及练习训练情形该当以书面方法纪录、留存，保存时间很多于3年。

　　6.证券停业部处理人该当每一3年少强迫离职一次，强迫离职时间该当接连很多于10个工作日。

　　7.证券停业部处理人离职前承受审计发现违反法律违规谋划的，该违规人员少2年内不得转任其他证券停业部处理人或证券公司一律职务及以上管理人员。

　　8.证券公司该当在审计完成后3个月内，将证券停业部处理人离职审计申报报证券停业部地点及公司居处地证监局存案。

　　9.证券账户注册资料的变更，审查核对通事后，中国结算公司于5个工作日内变动相对应注册资料，包办人在5个工作往后打印新的证券账户卡交申请人。

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