证券公司监督管理条例1
【所属章节】：
本知识点属于《证券市场基本法律法规》第一章证券公司监督管理条例
【知识点】证券法
证券公司监督管理条例1
一、法规概述
（一）《证券公司监督管理条例》的制定背景
《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要行政法规，于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布，自2008年6月1日起施行。2014年7月9日，国务院第54次常务会议通过并公布的《国务院关于修改部分行政法规的决定》对《证券公司监督管理条例》的部分内容作了修改，并自公布之日起施行。
（二）《证券公司监督管理条例》的立法宗旨
1.加强对证券公司的监督管理
2.规范证券公司的行为
3.防范证券公司的风险
4.保护投资者的合法权益和社会公共利益
5.促进证券业健康发展
二、证券公司的一般性规定
（一）依法审慎经营、履行诚信义务的规定(熟悉)
1.依法审慎经营
依法审慎经营是对证券公司的正常经营提出的重要要求。这一要求包括两方面内容：一是“依法经营”(“合规性”);二是“审慎经营”(确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内)。
2.履行诚信义务
诚信原则是民商事活动应遵循的重要原则。根据《证券公司治理准则》第二条的规定，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
（二）证券公司股东和实际控制人的禁止行为(熟悉)
根据《证券公司监督管理条例》第三条的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。
(由华宇教务提供)
以积货财之心积学问，以求功名之心求道德。更多证券市场基本法律知识点会一直更新下去，希望同学们能认真备考。
(本文为华宇会计在线原创文章，仅供考生学习使用，禁止任何形式的转载)
华宇课件网中所有视频课件学习资料均来自互联网收集整理并持续同步更新！
需要免费试看课件请点->：2019年新视频课件百度云网盘免费下载资源 |链接失效可以点下面QQ客服咨询相关试看
财经会计系列班次：零基础班，预习班，基础班，强化班，习题班，串讲班，冲刺班及习题模拟试题
建筑工程系列班次：预习班，真题解析班，精讲班，强化班，习题班，冲刺班，押题班及考前押题Word
公务员国/省考班次：技巧班，真题班，专项班，突破班，模块班，培优班，冲刺班，及考前预测试卷
考研类课程班次：导学班，零基础班，基础班，强化班，冲刺班，密训班，电子书，考前模拟试卷
所有考试资料都包含视频+讲义+习题等学习资源，全方位的针对不同层次备考考生进行学学习强化
需要新考试学习资料请点击：精品资料选择你需要的考试栏目查看资源
