期货交易管理条例8_证券市场基本法律法规考点

期货交易管理条例8

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第一章期货交易管理条例

【知识点】证券法

期货交易管理条例8

六、期货市场监督管理的基本内容（了解）

（一）国务院期货监督管理机构的职责

1.根据《条例》第四十六条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责

(1)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;

(2)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;

(3)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;

(4)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;

(5)监督检査期货交易的信息公开情况;

(6)对期货业协会的活动进行指导和监督;

(7)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;

(8)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;

(9)法律、行政法规规定的其他职责。

2.设立期货投资者保障基金

3.设立期货保证金安全存管监控机构

4.对人员的监督管理

国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度。

（二）国务院期货监督管理机构可以采取的措施

1.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。

2.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。

3.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。

4.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料。

5.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。

6.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。

7.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易。

8.法律、行政法规规定的其他措施。

(由华宇教务提供)

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