证券公司监督管理条例13
【所属章节】：
本知识点属于《证券市场基本法律法规》第一章证券市场基本法律法规
【知识点】证券公司监督管理条例13
证券公司监督管理条例13
七、证券公司的监督管理
（一）信息、材料的报送
证券公司的信息报送分为两类：
1、定期报送，即证券公司依照法律、法规规定的时间及要求主动向国务院证券监督管理机构报送有关信息、资料；报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告。
（1）年度、月度报告的内容
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
（2）临时报告的内容
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。临时报告中，应当说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
（3）报告的处理
对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措施。
没有谁的优秀与生俱来，唯有修炼，再修炼，可以成就那个理想的你。更多证券从业证券市场基本法律法规知识点，尽在华宇会计在线，证券从业频道。
注：以上知识点内容出自华宇教研专家团队
(本文是华宇会计在线原创文章，仅供考生学习使用，禁止任何形式的转载)
华宇课件网中所有视频课件学习资料均来自互联网收集整理并持续同步更新！
需要免费试看课件请点->：2019年新视频课件百度云网盘免费下载资源 |链接失效可以点下面QQ客服咨询相关试看
财经会计系列班次：零基础班，预习班，基础班，强化班，习题班，串讲班，冲刺班及习题模拟试题
建筑工程系列班次：预习班，真题解析班，精讲班，强化班，习题班，冲刺班，押题班及考前押题Word
公务员国/省考班次：技巧班，真题班，专项班，突破班，模块班，培优班，冲刺班，及考前预测试卷
考研类课程班次：导学班，零基础班，基础班，强化班，冲刺班，密训班，电子书，考前模拟试卷
所有考试资料都包含视频+讲义+习题等学习资源，全方位的针对不同层次备考考生进行学学习强化
需要新考试学习资料请点击：精品资料选择你需要的考试栏目查看资源
