投资者适当性管理7_证券市场基本法律法规考点

投资者适当性管理7

【所属章节】：

本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章-证券经营机构管理规范

【知识点】投资者适当性管理

投资者适当性管理7

十、经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求

在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：

(1)通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。

(2)通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

同时，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

十一、对经营机构违反适当性管理规定的监管措施

经营机构违反适当性管理规定时应当采取的监管措施，包括但不限于：

(1)经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

(2)证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定，存在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定，采取监督管理措施。

(3)经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：

①违反规定，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的;

②违反规定，未按规定进行投资者类别转化的;

③违反规定，未建立或者更新投资者评估数据库的;

④违反规定，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的;

⑤违反规定，未按规定划分产品或者服务风险等级的;

⑥违反规定，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的;

⑦违反规定，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的;

⑧违反规定，未按规定开展适当性自查的;

⑨违反规定，未按规定妥善保存相关信息资料的;

(6)经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁人的措施。

想要获取更多证券从业证券市场基本法律法规知识点内容，请考生们多多关注华宇会计在线，证券从业频道。预祝考生们都能早日通关，顺利取证。

注：以上知识点内容出自华宇教研专家团队

(本文是华宇会计在线原创文章，仅供考生学习使用，禁止任何形式的转载)