从业人员管理1_证券市场基本法律法规考点

从业人员管理1

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章-证券经营机构管理规范

【知识点】从业人员管理

从业人员管理1

一、 从事证券业务的专业人员

（一）从事证券业务的专业人员范围

1、 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

2、 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

3、 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。

4、 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。

5、 中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

（二）专业人员从事证券业务的资格条件

1、 在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件为：

（1）参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力;

（2）资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。入门资格考试科目设定两门：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

2、 申请从事一般证券业务应当具备下列条件：

（1）已取得证券从业资格;

（2）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;

（3）具有完全民事行为能力;

（4）近3年未受过刑事处罚;

（5）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

（6）品行端正，具有良好的职业道德;

（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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