从业人员管理5_证券市场基本法律法规考点

从业人员管理5

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章-证券经营机构管理规范

【知识点】从业人员管理

从业人员管理5

（二）中国证监会诚信管理的有关规定

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。

1、诚信信息的采集和管理

从事证券期货市场活动的证券从业人员的下列诚信信息，计入诚信档案(与诚信、守法相关的记录)：

(1)姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息;

(2)中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织(以下简称“证券期货市场行业组织”)作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估;

(3)中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定;

(4)中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;

(5)证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施;

(6)因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施;

(7)到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检査、调査被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议;

(8)因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理;

(9)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息;

(10)因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚;

(11)因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任;

(12)因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚;

(13)因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施;

(14)因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除;

(15)违背诚实信用原则的其他行为信息。

2、诚信信息的效力期限

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年(执行完毕之日起算)。(失信3年，违法5年)

【提示】超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，并不再接受诚信信息申请查询，公民、法人或者其他组织根据《证券期货市场诚信监督管理办法》申请查询自己信息的除外。

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