从业人员管理6_证券市场基本法律法规考点

从业人员管理6

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章-证券经营机构管理规范

【知识点】从业人员管理

从业人员管理6

（三）中国证券业协会诚信管理的有关规定

1、 诚信信息

诚信信息包括：基本信息(与其他系统保持一致)、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。其中，奖励信息及处罚处分信息包括下列应记入处罚处分信息：

①中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施;

②中国证券业协会认为有必要记录的其他情况。

【提示】会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。

2、 诚信信息的效力期限

(1)基本信息长期有效。

(2)奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之曰起算。

(3)超过效力期限的诚信信息转入历史记录库。转入历史记录库的信息不再提供查询服务，但法律法规及证券业协会另有规定的除外。

3、 诚信信息的使用与查询

效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

(1)公开信息在证券业协会网站公布，任何机构或个人可以通过证券业协会网站査询公开诚信信息。

(2)效力期限内除公开信息以外的信息为有限公开信息，从业人员可登陆证券业协会从业人员管理系统查询本人的诚信信息。

4、 诚信状况评估与检查

5、 诚信自律管理与责任

从业人员对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责。

从业人员报送的诚信信息有虚假内容的，证券业协会应采取谈话提醒、警示及其他自律管理措施;情节严重的，证券业协会应给予纪律处分。

（四）证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序

1、 证券市场禁入措施的实施对象

根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：

(1)发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;

(2)发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;

(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;

(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

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