2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》全面风险管理实施的自律管理

2020年11月证券从业资格考试备考期已经开始，复习的第一步自然是准备好复习资料，那你知道我们都需要哪些复习资料吗？今天华宇考试网就给大家整理了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》全面风险管理实施的自律管理”，一起来看下：

证券从业资格《证券市场基本法律法规》全面风险管理实施的自律管理

中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合。

证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。

证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》第十条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条的规定，情节严重的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人进行纪律处分。