2020年11月证券从业资格考试备考期已经开始,复习的第一步自然是准备好复习资料,那你知道我们都需要哪些复习资料吗?今天华宇考试网就给大家整理了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》限制名单”,一起来看下:
证券从业资格《证券市场基本法律法规》限制名单
证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单。
①担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色的信息公开之日;
②担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问,为项目公司首次对外公告该项目之日。
证券公司可以根据实际需要,将列入限制名单的时点前移,但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动。
对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务。
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