2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：董事会、监事和高级管

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知识点：董事会、监事和高级管理人员的义务和责任

(一)董事、监事和高级管理人员的一起性义务

董事、监事、高级管理人员对公司负有老实义务和勤奋义务。老实义务夸大董事、监事、高级管理人员该当忠实于公司，不得有任何有损公司好处的行为；勤奋义务夸大董事、监事、高级管理人员该当努力践行职责，依法钻营公司好处和股东好处的大化。

董事、监事和高级管理人员的一起性义务包含：

(1)恪守法律、行政法规，恪守公司章程，老实践行职务，保护公司好处。

(2)不得使用在公司的地位和权柄为考生自己攫取私利。

(3)不得使用权柄收行贿赂或者其他合法支出。

(4)不得陵犯公司的产业。

(5)不得泄露公司神秘。

(二)董事、高级管理人员的特定性义务

董事和高级管理人员处理公司的谋划决议和一样平常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为：

(1)调用公司资金。

(2)将公司资金以其自己个人名义或者以其他自己个人名义开立账户存储。

(3)违背公司章程的规章制度要求，未经股东会、股东大会或者董事会赞成，将公司资金假贷给别人或者以公司资产为别人提供包管。

(4)违背公司章程的规章制度要求或者未经股东会、股东大会赞成，与本公司订立合同或者进行生意业务。

(5)未经股东会或者股东大会赞成，使用职务之便为考生自己或者别人谋取属于公司的贸易时机，自营或者为别人谋划与所任职公司同类的职业。

(6)承受别人与公司生意业务的佣金归为己有。

(7)私自表露公司神秘。

(8)违背对公司老实义务的其他行为。

董事、高级管理人员违背上述规章制度要求所得的支出该当归公司全部。

(三)董事、监事和高级管理人员的责任

董事、监事、高级管理人员履行公司职务时违背法律、行政法规或者公司章程的规章制度要求，给公司形成丧失的，该当负担补偿责任。

股东会或者股东大会要求董事、监事、高级管理人员出席集会的，董事、监事、高级管理人员该当出席并承受股东的质询。董事、高级管理人员该当照实向监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事提供相关情形和资料，不得故障监事会或者监事利用权柄。

董事、高级管理人员有公司法第一百四十九条规章制度要求的情况的，有限责任公司的股东、股分有限公司接连180日以上独自或者算计持有公司1%以上股分的股东，可以书面恳求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向国民法院提告状讼；监事有公司法第一百四十九条规章制度要求的情况的，前述股东可以书面恳求董事会或者不设董事会的有限责任公司的履行董事向国民法院提告状讼。

监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、履行董事收到上述规章制度要求的股东书面恳求后回绝提告状讼，或者自收到恳求之日起30日内未提告状讼，或者情形紧迫、不立刻提告状讼一般会使公司好处遭到难以填补的侵害的，上述规章制度要求的股东有权为了公司的好处以考生自己的名义直接向国民法院提告状讼。别人侵占公司正当权柄，给公司形成丧失的，前述规章制度要求的股东可以遵照以上规章制度要求向国民法院提告状讼。

董事、高级管理人员违背法律、行政法规或者公司章程的规章制度要求，侵害股东好处的，股东可以向国民法院提告状讼。

2021年证券从业资格考试计划安排已宣布，初次考试时间为4月十、11日，一般情形下，中国证券业协会会在考试前一个月左右进行报名，同学们可以根据历年的考试报名时间，公道安排考生自己的备考时间，选择考试场次。打算在明年参与证券从业资格考试的考生学员目前，便可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通告。

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