2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：自律性组织的相关规章制度
证券从业资格考试
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知识点：自律性组织的相关规章制度要求
证券公司该当交纳的基金，遵循证券公司佣金支出的必定比例事后提取，并由中国证券挂号结算有限责任公司代扣代收。证券公司应在年度审计完成后，根据其审计后的支出和事前审定的比例明确需要交纳的基金金额，并及时向掩护基金公司报告清缴。不从事证券经纪职业的证券公司，应在每一季后10个工作日内按该季停业支出和事前审定的比例预缴。每一年度审计完成后，明确年度需要交纳的基金金额并及时向掩护基金公司报告清缴。
2.证券投资者掩护基金的运用
(1)证券公司被打消、被封闭、停业或被中国证监会实实行政接受、托管谋划等强迫性监督管理办法时，遵循政府相关政策规章制度要求对债务人予以偿付。
(2)国务院同意的其他用处。
为处理证券公司危害需要动用掩护基金的，中国证监会根据证券公司的危害状态制定危害处理方案，掩护基金公司制定掩护基金运用方案，报经国务院同意后，由掩护基金公司办理发放基金的详细情况。
3.证券投资者掩护基金的监视管理
中国证监会处理掩护基金公司的职业监督管理，监视基金的筹集、管理与运用。财政部处理掩护基金公司的国有资产管理和财务监视。中国人民银行处理对掩护基金公司向其借用再存款资金的合规运用情形进行查验监视。
掩护基金公司应依法合规运作，遵循安全、妥当的原则践行对基金的管理职责，确保基金的安全。基金的资金使用限于银行贷款、购置国债、地方银行债券(包含地方银行单据)和地方级金融机构刊行的金融债券以及国务院同意的其他资金使用形式。掩护基金公司应建立科学的功绩考评制度，并将考核结果活期报送中国证监会、财政部、中国人民银行。
证券公司、托管清算机构应按规章制度要求用处运用基金，不得将基金挪作他用。基金公司、证券公司及托管清算机构应妥当保管基金的收划款凭据、兑付清单及原始凭据，保证原始档案的完好性，并建立基金核算台账。对调用、陵犯或欺骗基金的违反法律行为，依法严肃攻击；对相关人员的渎职行为，依法追查其责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追查其刑事责任。
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