2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：私募投资基金职业和另类投
证券从业资格考试
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知识点：私募投资基金职业和另类投资职业
1.设立要求
证券公司设立私募基金子公司，该当符合以下要求：
(1)具备健全的公司治理构造，美满有效的外部控制机制、危害管理制度和合规管理制度，提防与私募基金子公司之间出现危害通报和好处抵触；
(2)刚刚六个月各项危害控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的有关要求，且设立私募基金子公司后，各项危害控制指标仍持续符合规章制度要求；
(3)刚刚一年未因严重违反法律违规行为遭到刑事或行政处分，且不存在因涉嫌严重违反法律违规正遭到监督管理部门和相关机关观察的情况；
(4)公司章程相关对外投资条目中确定规章制度要求公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；
(5)中国证监会及中国证券业协会规章制度要求的其他条件。
证券公司设立另类子公司，该当符合以下要求：
(1)具备健全的公司治理构造，美满有效的外部控制机制、危害管理制度和合规管理制度，提防与另类子公司之间出现危害通报和好处抵触；
(2)具有中国证监会批准的证券自停业务资格；
(3)刚刚六个月内各项危害控制指标符合中国证监会及协会的有关要求，且设立另类子公司后，各项危害控制指标仍持续符合规章制度要求；
(4)刚刚一年未因严重违反法律违规行为遭到刑事或行政处分，且不存在因涉嫌严重违反法律违规正遭到监督管理部门和相关机关观察的情况；
(5)公司章程相关条目中确定规章制度要求公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；
(6)中国证监会及中国证券业协会规章制度要求的其他条件。
证券公司未能做到凸起主业、妥当谋划、老实取信、勤奋尽责、资源束缚或内控无力的，不得设立另类子公司。
2.职业领域
私募基金子公司不得从事与私募基金有关的职业。私募基金子公司及其下设特别目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但该当坚持有效控制危害、坚持活动性的原则，且只能投资于依法公开辟行的国债、央行单据、短时间融资券、投资级公司债、钱币市场基金及保本型银行理产业品等危害较低、活动性较强的证券。
证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资种类清单》所列种类之外的金融产物、股权等另类投资职业，不得从事投资职业以外的职业。
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