证券公司合规经营的基本原则，证券公司合规经营的重要性

证券公司合规经营的基本原则？

证券从业考试《证券市场基本法律法规》第二章(证券经营机构管理规范)第一节 公司治理、内部控制与合规管理，考纲要求掌握并熟悉证券公司合规经营基本原则和要求。

【考点总结】

1、合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

2、证券公司合规经营应遵循的基本要求

(1)主动了解、掌握并熟悉和遵循有关法律、法规和准则;

(2)积极参与公司具体安排的合规培训和合规宣导活动;

(3)按照公司要求,签署并信守有关合规承诺;

(4)在执业途中充分特别要注意关注执业行为的合法合规性;

(5)在业务开展途中主动识别和防范业务合规风险;

(6)发现违法违规行为或者合规风险隐患时,需要主动根据公司规定及时报告;

(7)产生合规风险事项时,积极配合公司调查,并接受公司问责,落实整改要求。

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