华宇考试网

代销基金需要什么资质,代销基金需要什么资质需要在证监会注册并取得

时间:2022-11-07来源:华宇网校作者:基金从业资格考试报名入口 基金从业视频网课
代销基金需要什么资质

代销基金需什么资质?

一定要在证监会注册并获取基金销售业务资格,同时也是中国基金业协会会员的机构。

全部具备私募基金代销资格的主体一定要明确私募基金的100万门槛限制。

即全部满足私募基金代销资格的主体不可以借私募基金份额或其收益权拆分、转让等方法变相突破合格投资者的标准,也不可以募集以私募基金份额或其收益权为投资标的任何产品。

要代销某支基金,一定要要与基金公司签署代销协议才可以。公募基金的代销是要有证监会发的资质的,目前常见的代销机构有:银行、证券公司,第三方代销平台(支付宝、天天基金等)。代销平台客户体量很大,基金公司借助代销平台可以更好地销售基金,同时基金公司会付一定的销售费给到代销平台。

  基金代销机构有5类,分别是商业银行、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。代理基金销售需具备以下条件:  《证券投资基金销售管理办法》第9条:商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构还有中国证监会要求必须的其他的相关机构申请基金销售业务资格需要具备下方罗列出来的条件:  (一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;  (二)财务状况良好,运作规范稳定;  (三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;  (四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且满足中国证监会对基金销售业务信息管理平台的相关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司对应的技术系统进行了联网测试,测试结果满足国家规定的标准;  (五)制定了完善的资金清算流程,资金管理满足中国证监会对基金销售结算资金管理的相关要求;  (六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方式体系;  (七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,满足中国证监会对基金销售机构内部控制的相关要求;  (八)有满足法律法规要求的反洗钱内部控制制度;  (九)中国证监会要求必须的其他条件。

基金从业资格证考试资料

基金从业百度云网盘资料免费下载

    百度网盘资源 网校培训课程

©该资料为华宇网校原创,仅供基金从业资格考试学习使用,购课请点击上方培训课程!

    基金考试相关推荐:

基金从业资格考试辅导课程

基金从业考试培训视频课程

>>基金从业考试培训班视频课程,听名师讲解<<

(文章编辑:华宇考试网;相关博客:基金从业资格考试网)