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买开放式基金填推荐人有什么影响,推荐一只开放式基金说明理由

时间:2023-03-14来源:华宇网校作者:基金从业资格报名时间 基金从业视频网课
买开放式基金填推荐人有什么影响

买开放式基金填推荐人有哪些影响?

投资者在银行、在手机银行或券商APP上购买基金,可能会要求投资者在内容框中填写推荐人员和基金营销代码,主要有两个目标:

第一个目标是:投资者在内容框中填写了推荐代码,代表这个客户是该销售经理营销的,营销的金额代表客户经理的业绩,以后好统计业绩报酬。

另一个目标是:落实一定程度上性管理要求。如:营销经理推荐的基金不满足投资者的风险承受能力,以后追责就可以找该基金推荐人。譬如投资者是保守型客户,但是,销售经理却推荐投资者购买了稳健型基金,因为这个原因不满足一定程度上性管理要求,假设投资者日后亏损后,则可以按照这个理由投诉。

在内容框中填写的推荐代码和推荐人一定是具有基金从业资格证的销售人员,假设投资者是自行进行网上在线购买,不认识销售经理,则可以不需要在内容框中填写。

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