2021年6月基金从业资格考试《证券基础》考试前模拟练习2
基金从业资格证考试
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一、对于生意业务指令在基金公司外部的履行，以下表述过错的是( )。
A、生意业务在履行生意业务的流程中必需严厉遵循公正公正的原则履行
B、基金经理下达的全部生意业务指令，都会被散发给生意业务员
C、在自立权限内，基金经理通过生意业务系统向生意业务室下达生意业务指令
D、生意业务员收到指令后有权根据本身对市场的判别选择适宜机遇结束生意业务
试题答案解析：B
试题答案解析：
生意业务总监审查核对投资指令的正当合规性，并将指令分配给生意业务员投资生意业务系统，将主动阻挡违规指令，若发现非常指令，由生意业务总监反应信息给基金经理，并有权停止指令，同时报上级主管指挥，并通告合规风控部门。
二、上行危害是指因为市场环境改动，将来价钱走势有能够比投资者所预期的目标价位( )。
A、稳定
B、高
C、低
D、更具不明确性
试题答案解析：C
试题答案解析：
上行上行，市场利率变欠好，将来价钱走势有能够比投资者所预期的目标价位更低。
三、某中海内地自己个人投资者在中海内地和香港市场进行基金投资运动，获得的以下支出中不征收自己个人所得税的是( )。
Ⅰ.生意境内基金份额获得的价差支出
Ⅱ.申赎境内基金份额获得的差价支出
Ⅲ.从境内基金分派中获得的支出
IV.通过从香港基金分派获得的收益
A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、 Ⅰ、Ⅱ
试题答案解析：D
试题答案解析：
自己个人投资者从基金分派中取得的股票的股利支出，企业债券的本钱支出由上市公司刊行债券的，以企业和银行在向基金支付上述支出时代扣代缴20%的自己个人所得税。
自己个人投资者通过基金互认，从香港基金分派获得的收益，由香港基金在内地的署理人遵循20%的税率代扣代缴自己个人所得税。
四、2017年尾某基金可供分派利润为1.55亿元，未分派利润未完成部分3000万元，则2017年未分派利润为( )。
A、1.25亿元
B、1.55亿元
C、1.85亿元
D、3000万元
试题答案解析：D
试题答案解析：
基金进行利润分派后的残剩额便是未分派利润。未分派利润将转入下期分派。因此未分派利润便是未完成的部分，选择D选项。
五、对于公募基金从上市公司获得的股息盈利所得实行差异化自己个人所得税政策，以下表述过错的是( )。
A、持股限期在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应征税所得额
B、持股限期在1个月之内(含1个月)的股息盈利所得全额计入应征税所得额
C、对基金获得的股利支出，由上市公司代扣代缴自己个人所得税，税率为20%
D、持股限期超过1年的，暂减按25%计入应征税所得颜
试题答案解析：D
试题答案解析：
持股限期超过一年的，股息盈利所得暂免征收自己个人所得税。
六、对于相对收益，以下表述正确的是( )。
A、相对收益是证券或投资组合在一段时间内所取得的正报答，丈量的是增值的水平
B、相对收益大部分时间是正的，偶然也为负
C、相对收益是投资组合或证券在必定时间段内所获报答，是基金功绩评价的初始流程
D、相对收益凡是需要拔取一个基准进行对比
试题答案解析：C
试题答案解析：
基金的相对收益的计算是基金功绩评价的第一步。相对收益是证券或投资组合在必定时间区间内所取得的报答，丈量的是证券或投资组合的增值或升值，经常用百分近透露收益率。与绝对收益不一样，相对收益不与基准做对比。
A选项，丈量的增值水平，形貌欠佳;B选项，偶然是正的，偶然是负的，没有什么绝大部分时间之说;D选项，绝对收益才需要一个基准。
七、对于均值-方差模子，以下表述过错的是( )。
A、无差别曲线是在理想收益—标准差立体上有相反给定功效的全部点构成的曲线
B、从全局小方差组合启动，小方差前沿的下半部分就称为有效前沿
C、市场上可投资产构成的全部组合称为可行集
D、无差别曲线和有效前沿相切的点所代表的投资组合称为优组合
试题答案解析：B
试题答案解析：
从全局小方差组合启动，小方差前沿的上半部分就称为有效前沿。
八、对于交换合约，以下表述过错的是( )。
A、交换凡是采取非标准化形式在场内政易
B、利率交换合约是指两种不一样利率的钱币之间交流合约
C、交换合约凡是交流的是他们以为关有相称经济代价的现金流的合约
D、交换合约是生意业务单方商定将来某临时期互相交流某种标的资产的合约
试题答案解析：B
试题答案解析：
利率交换合约凡是是指同种钱币资金的不一样品种利率之间的交流合约，一般不陪同着本金的交流。因此B选项的说法过错
A选项，交换合约凡是因此非标准化的形式在场内政易的;
C选项，交换合约凡是交流的是他们以为有相称经济代价的现金流的合约;
D选项，交换合约是生意业务单方商定将来某临时期互相交流某种标的资产的合约。
九、债券基金管理报酬了淘汰债券信誉危害袒露，能够采用的直接办法是( )。
A、活期评估生意业务敌手信誉资质
B、控制生意业务敌手集中度和组合活动性
C、不卖主体谋划状态欠安或诺言不多发行人刊行的债券
D、生意业务敌手限额管理
试题答案解析：C
试题答案解析：
信誉危害管理的重要办法有：建立针对债券刊行人的外部信誉评级制度，联合内部信誉评级，进行刊行人信誉管理;建立生意业务敌手信誉评级制度，根据生意业务敌手的资质、生意业务记载、信誉记载和交收守约记载等要素对生意业务敌手进行信誉评级，并活期更新;建立严厉的信誉危害监控体系，对信誉危害及时发现、报告请示和处置。
直接的要领便是信誉不行就不买。因此应该选择C选项。
十、某机构投资组合如下表：
叨教另类投资所占比例是( )。
A、40%
B、35%
C、45%
D、55%
试题答案解析：C
试题答案解析：表中另类投资包含原油期货，私募股权，房地产信任，其余的都是传统投资。
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