2020年基金从业资格基金法律法规知识点：对基金管理人的市场准入监管

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知识点十七：对基金管理人的市场准入监管

(一)基金管理人的法定组织形式

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

公开募集基金的基金管理人，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。

(二)公开募集基金的基金管理公司的设立条件：

1.有符合《基金法》和《公司法》规定的章程。

2.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

3.主要股东具备经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，近3年没有违法记录。

4.法人形式为主要股东(持有25%以上股权)，净资产不低于2亿元人民币；自然人形式为主要股东个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

5.取得基金从业资格的人员达到法定人数。

6.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。

7.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。

8.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

9.法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

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