合规管理概念，什么是合规管理的一道防线

合规管理是指企业通过制定合规政策，根据外部法规的要求统一制定并持续更改内部规范，监督内部规范的执行，以达到提高内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理，与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱是内控的一个重要方面，也是风险管理的一个重要环节。

合规管理中讲的“合规”可以细分为三个层次：

1. 规制，即遵循公司总部所在国和经营所在国的有关法律法规和行业准则。

2. 规则，即遵循公司内部规章制度，涵盖企业价值观、商业行为准则。

3. 规范，即遵循公司内部的规范流程，涵盖职业道德规范。

强化合规管理，就要从这三个层次上探索创新。

“合规”是目标，“合规管理”是组织为达到“合规”目标而开展的各项工作

合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。

合规管理有三层含义：

第一、合规管理是根据证券公司合规风险的事前管理活动，既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸，也是证券公司管理的内生性要求；

第二、证券公司的合规管理接受监督当局的详细指导，并与监管当局的监管目标保持高度完全一样性；

第三、合规管理是整个过程覆盖的管理活动。

合规管理是一种通过体系化操作方法管控主体运行中违规风险漏洞的综合管理方式；其内容以主体的适用法律法规为基础覆盖至完善的商业道德与价值观的建设。合规管理强调适用性。

合规管理制度体系由核心制度和基础制度组成，核心制度主要涵盖五 个方面内容：

1）公司章程，合规管理的法律法规等纲领性文件；

2）合规管理办法，合 规总监及合规部门开展工作的基本制度；

3）员工违法违规行为的处罚规定；

4）信息隔 离墙管理暂行办法，对重要非公开信息进行管理的基本制度；

5）反洗钱工作管理办法， 明确了公司反洗钱工作的组织体系及有关部门职责；其它12 项基础合规管理制度，包 括各种业务合规管理细则、合规审查核验、合规培训、合规监控、合规检查等操作细则是开 展合规管理工作的详细依据。