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基金从业科目一法律法规章节目录(第四章详细考点内容)-华宇考试网

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基金从业科目一法律法规章节目录(第四章详细考点内容)

时间:2022-05-02来源:华宇网校作者:基金从业资格考试培训 基金从业视频网课

 很多备考基金从业资格证考试的学员不清楚基金从业资格考试教材章节目录及每个章节的详细考点内容有哪些,华宇考试网基金从业考试栏目小编为大家带来该问题的详细解答,内容如下:

基金从业考试科目一《基金法律法规》章节内容目录

第4章 证券投资基金的监管

第一节 基金监管概述

基金监管的概念和特征

基金监管体系

基金监管的基本原则

基金监管的目标

 

第二节 基金监管机构和行业自律组织

证券交易所对基金份额上市、基金投资行为的监管

证券交易所的法律地位

基金业协会的性质组成、职责

我国基金业协会的发展

中国证监会工作人员的义务和责任

中国证监会对基金市场的监管职责和监管措施

 

第三节 对基金机构的监管

对基金管理人的监管

对基金托管人的监管

对基金服务机构的监管

 

第四节 对公开募集基金的监管

对公募基金销售活动的监管

对基金公开募集的监管

对公开募集基金信息披露的监管

基金份额持有人及基金份额持有人大会

 

第五节 对非公开募集基金的监管

非公开募集基金的基金管理人的登记

对非公开募集基金募集行为的监管

对非公开募集基金运作的监管


基金从业科目一法律法规章节目录(第四章详细考点内容)

《基金法律法规》科目共13个章节

第1章金融市场、资产管理与投资基金

第2章证券投资基金概述

第3章证券投资基金的类型

第4章证券投资基金的监管

第5章基金职业道德

第16章基金的募集、交易与登记

第20章基金的信息披露

第21章基金客户和销售机构

第22章基金销售行为规范及信息管理

第23章基金客户服务

第24章基金管理人公司治理和风险管理

第25章基金管理人的内部控制

第26章基金管理人的合规管理

 

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