2023证券行业从业资格证报考时间，证券开户审核怎么审核的

2023证券行业从业资格证报考时间？

报考时间， 二月份

报名流程请看下方具体内容：

第1个步骤：信息维护

1、注册在线登录

新学员先进行个人账号申请注册，老学员可直接在线登录进行信息维护。

注册步骤：

按照官方要求在内容框中填写注册信息，核对正确后点击“注册”进行提交就可以。

2、使用电脑或手机在线上传照片

使用电脑或手机在线上传照片步骤：打开照片-在内容框中填写验证码-保存照片

不少学员在报名证券从业及专项考试时，在照片使用电脑或手机在线上传这里耽搁了很长时间，主要是照片达不到审查核验要求致使的，建议学员扫描二维码下方小程序，一键制作证券从业考试报名证件照！

3、承诺书确认

浏览证券从业考试报名承诺书，点击接受。

4、在内容框中填写学员信息

认真在内容框中填写或选择个人信息，点击保存。

第2个步骤：选择科目

选择证券从业考试科目：

第3个步骤：选择考区

第4个步骤：在线缴费

核对个人信息是不是正确：

（1）信息有误，点击返回更改；

（2）信息正确，用鼠标勾选“我确认以上报考信息正确”后点击“确认并缴纳报名费用”。

缴纳报名费用成功后，学员一定要点击“支付结束”功能按钮，不要点击其他链接。

成功的缴纳了本次费用后，代表报名成功，学员可以在页面侧边栏查看报考状态、报考信息等内容。

证券开户审查核验怎么审查核验？

证券开户审查核验，需审查核验客户提交资料，还视频通话，保证是自己意愿开户。

如何获取证券从业资格证？

有这样的证书，但是，要你自己申请，还不可以以个人的名义申请，详细方式请看下方具体内容：

一、第一我们要选择一家券商，因为证书只可以券商帮我们申请，我们是不可以自己申请的。券商在系统里能查到成绩完全就能够帮我们提交申请了。

二、然后由证券业协会审查核验，审查核验时间不等，快，15天，慢，就不好说了，审查核验完成后面我们可在中国证券业协会官方网站上第一时间查找到。

三、后就是发放证券经纪人证书，有了这个证书完全就能够从业了 须知： 在申请证书时自己不可以有股票账户，假设有，记得先销户后面再去申请证书 拓展资料： 证券从业人员考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。 因为这个原因，参与证券从业人员考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每一年统一确定，考试已都采取网络在线报名，采取全国统考、闭卷方法对考生进行考查。 ：

证券交易所已受理和已问询什么差别？

有关这个问题，证券交易所已受理和已问询的差别在于，已受理是指公司提交了有关申请材料，证券交易所已经接收并启动审查核验申请，但暂时还没有进行具体的问询。

罢了问询则是指证券交易所已经对公司提交的申请材料进行了初步审核查验后，发现需进一步了解公司情况或者要求公司提供更具体的资料，因为这个原因发出了问询函向公司提出问题。

因为这个原因，已问询一般说明了申请过程已经进入了较为深入的阶段。

你好，证券交易所已受理是指证券交易所已经收到了企业提交的申请文件，并确认了其满足上市条件，启动对其进行核验。罢了问询则是指证券交易所在审查核验企业申请途中，对其提交的文件进行了具体的问题询问，并要求企业对问题进行说明和解答。

因为这个原因，已问询说明了企业还要有满足证券交易所的要求，才可以顺利通过审查核验。

已受理的意思是：已经接受你的申请，已经在审批的意思，已问询实际上就是指证监会对企业进行核验，企业根据证监会的需求进行申请文件的制作，提交有关资料到交易所准备上市，申请取得受理后面，正式进入审查核验环节，其实就是常说的问询环节，已问询的意思就是已经审查核验过了，已问询也依然不会代表就已经通过了，这只是上市流程一定要的一个环节

证券交易所受理和问询是两个不一样的程序，虽然它们都是相关公司股票交易的有关信息，但它们当中的区别请看下方具体内容：

1. 受理：证券交易所会对公司股票交易情况进行受理，这说明了公司的股票将被接受作为交易对象。在受理这个时间段，证券交易所将会针对公司股票交易的情况进行核验，并在必要时进行问询。假设证券交易所觉得公司需提供更多信息或回答问题，他们可能会发出问询。

2. 问询：证券交易所问询是对公司股票交易情况进行的一种形式，一般是在对公司信息进行核验后进行的。证券交易所可能会要求公司回答一部分特定的问题，来终确定公司股票交易是不是满足证券交易所的要求。假设公司没办法回答这些问题，证券交易所可能会要求公司提供更多信息或信息更新。

因为这个原因，证券交易所受理和问询当中的区别在于，公司一定要在两个阶段都满足证券交易所的要求。受理只是对股票交易情况进行核验，而问询则是针对公司股票交易的特定问题进行核验。

参与董秘考试又什么条件吗？

董秘属于上市公司高管人员，董秘大多数情况下以公司高管的身份参加决策，并担负对应的责任。 相关董秘考试的新规定 6月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别公布了有关管理办法，对上市公司董事会秘书及证券事务代表实行资格管理和淘汰制度。办法将会在 1月1日起施行。上证所发布的《上市公司董事会秘书资格管理办法》和深交所发布的《上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》均要求，上市公司聘请任职的董事会秘书或证券事务代表，都应通过考试，获取交易所颁发的《董事会秘书资格证书》。参与培训资格“深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训辅导班”的各期参训考生均从数据库中进行选取。数据库考生参与培训，一定要满足请看下方具体内容考试报考条件：1. 考生在数据库中所填资料一定要真实、准确、完整（假设报名信息为虚假信息，本所将依据深圳证券交易所上市公司董事会秘书与证券事务资格管理办法的第二十条的要求取消董秘资格证书，并按照二十一条的要求发布上面说的取消资格名单。）2. 考生是重点拟上市公司的现任或拟任董事会秘书，每公司限报1人。（重点拟上市公司是指各项财务指标已满足发行上市条件的公司）3. 公司一定要在详细培训举行日前1个月完成股份制改造。4. 已通过中国证监会发审会审查核验的拟上市公司和已上市公司的董事会秘书与证券事务代表都应该参与我所各有关板块组织的上市公司董事会秘书资格培训，不纳入拟上市公司董事会秘书的培训体系。假设在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统”中报名的有效人员数量超越详细培训场所的人员数量限制，本所将按照请看下方具体内容原则进行优先选取（以下简称“筛选原则”）：1、本身的培训意愿。考生在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名表”的“备注”栏中，可按照我所年的规划，选择意愿培训地址位置。本所在填写时间接近的基础上优先选择培训意愿在本区域的考生参与培训。2、企业的注册地址位置。本所各年的培训基本分布在拟上市企业相对集中的区域，为了方便企业参与培训，也为了降低企业参训的成本，本所优先选择培训举行区域附近的企业参与培训。3、企业第一次完整填写时间。在综合其他原则的基础上，按照培训意向首次完整填写时间顺序，本所优先选择首次完整填写时间较早的考生参与培训。注：如考生未能入选当期培训，其在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名表”中填写的数据仍然有效。考生全部信息自动顺延到下期，本所将重新按照上面说的原则进行筛选。参与培训程序确定详细的培训日期及培训场所后，会务组将按照培训场所的接待能力，从意向报名表中按既定的原则选择对应的备选对象。1、公告方法。会务组至少在开班前两周，通过向备选对象发送电子邮件（参训考生的电子邮件信箱）发送详细的培训公告，并通过手机短信提醒。2、考生按公告的要求，在内容框中填写回执并加盖公司公章或董事会推荐函。并在规定时间传真到会务组。3、会务组将至少在开班前一周发布经确认的参与培训名单(各期参训考生从而名单为准)。经确认后，如有情况特殊不可以出席的，一定要早一点3 个工作日告知会务组。培训主要内容与时间资本市场主要法律、法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司治理与规范运作、股权激励、并购、企业改制上市操作实务等有关业务知识。培训辅导班拟邀请深圳证券交易所、保荐机构、会计师事务与律师事务所等单位的专家授课。时间约为三天。培训费用培训费用涵盖培训这个时间段餐费、外请专家授课费、住宿费、会议场地租赁费用与会议材料费。详细费用将按照酒店的收取的费用标准来计算，基本原则将充分反映公益性原则与服务意识。考试内容按照《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，获取董事会秘书资格将采用考试的方法。考试内容涵盖但不限于培训的主要内容，考试主要范围涵盖：(一)《公司法》、《证券法》、《刑法修正案(六)》；( 二) 《第一次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《有关在上市公司建立独立董事制度的详细指导意见》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《有关上市公司为他人提供担保相关问题的公告》、《有关规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干规定》、《有关规范上市公司对外担保行为的公告》等中国证监会颁布的有关法规；(三)本所《上市规则》、《股票交易规则》；( 四) 中小企业板颁布的有关规则、指引、细则；(五)证券登记结算业务的相关规定；(六)其他证券金融有关法律法规。查阅上面说的有关文件电子版，可登陆深交所拟上市服务专区。[1] 考试答题方式培训辅导班将采用结业考试的方法，对考试合格者颁发“深圳证券交易所董事会秘书资格证书”。考试的题型为单选题、多选题和判断题，考试答题方式为闭卷，考试现场不可以相互交流、查阅资料、使用电脑与无线通信设备，不然取消考试资格。针对曾参与培训但是并没有通过的考生，都可以直接参与任何一期的考试，但仍事先与会务组联系并在内容框中填写回执。其他须知1、请假及换人如有情况特殊没办法参与当期培训，一定要在报到日前面的这3个工作日向会务组请假（请假考生将顺延至下期培训），不然视作放弃培训。如有情况特殊，经公司授权委托，证券事务代表可代替董秘参与培训。但一定要在报到日前面的这3个工作日向会务组提出申请，不然视作放弃培训。注：本培训辅导班每个公司限培训1人。2、补考具体安排补考考生一定要在发布名单结束日前与会务组获取联系，并得到会务组确认。不然没办法直接参与考试。3、因为拟上市公司董事会秘书的培训是依据《深圳证券交易所上市公司董事会秘书与证券事务代表资格管理办法》的要求举行的，这当中第七条要求参与董事会秘书考试的有关人员应由上市公司（拟上市公司）董事会推荐。因为这个原因各种风险投资、社会中介机构等非拟上市公司依然不会包含在这里类培训考试范围内。同时因为培训并没有对社会开通，因为这个原因也不接受个人名义报名。4、按照现行发行审查核验的规则要求，拟上市公司董事会秘书并没有要求在上市前持证上岗，因为这个原因是不是获取资格证针对企业上报材料不会有任何影响。按照《深圳证券交易所股票上市规则》3.2.5条的相关规定，企业第一次公开发行股票后90天内聘请任职董事会秘书，因为这个原因企业的董事会秘书可以在上市后90天内参与我所有关监管部门领导组织的董事会秘书资格培训与考试，并不是一定要参与上市前的董事会秘书培训，针对企业聘请任职的证券事务代表什么时候获取资格证并没有在时间上有详细要求，因为这个原因也可以在企业上市后参与对应的培训。5、拟上市公司董事会秘书培训与上市后的董事会秘书培训有哪些差别？尽管两类培训都是由交易所一样监管部门的专家授课、出题、判卷与发证，但因为拟上市公司的特殊性，拟上市公司董事会秘书培训增多了企业在审查核验与发行阶段的具体内容，同时对应减少了做好上市公司信息披露方面的更多细节性内容。因为这个原因期望拟上市公司董秘在上市后要积极参与各有关监管部门领导组织的董事会秘书后续培训。针对拟上市公司的证券事务代表与通过发审会审查核验企业的董事会秘书则建议更多地参与有更多细节要求的上市公司董事会秘书培训。

上海证券交易所股票发行上市审查核验规则？

上海证券交易所上市公司证券发行上市审查核验规则规定：

一、发行人及其发行人联席主管机构一定要满足证券发行上市的准入审查核验制度。

二、发行人一定要满足相关法律法规的要求。

三、发行人的财务报表要满足中国会计准则的相关规定，并实行真实、合理、精确的会计核算和计量。

四、发行人的内部控制体系应满足中国证监会要求必须，其内部控制记录需要实行

五、发行人及其发行人联席主管机构需要提供全面、准确、真实的发行有关文件。

六、发行人一定要具备一定程度上的财务状况及实力，满足公司治理要求，对投资者可以提供良好的增值保证。

七、发行人及其联席主管机构需要严格遵循发行上市的隐私保密条款，并依据上市规则记录完全、准确、明确的发行上市文件。

八、发行人及其发行人联席主管机构在发行上市的投资者披露文件中，给出真实的、完整的、准确的、客观的披露。

九、发行人一定要满足持续经营条件，发行人及其发行人联席主管机构需要设立独立针对的财务审计机构，并依照证券发行上市审查核验规则要求审计发行上市文件。

十、发行人及其发行人联席主管机构需要遵循诚信原则，为发行上市做出真实、全面、公正的披露。

涵盖了交易所针对股票发行上市的审查核验标准、审查核验流程等内容。下面是主要内容：

一、审查核验标准

公司财务情况：公司财务状况应满足报告期末财务报表要求，并经了中介机构审查核验；

公司治理：公司应具备健全的公司治理结构，董事会、监事会和高级管理人员应满足有关法律法规和股票交易所的相关规定；

公司业务：公司主营业务应仔细在内容框中填写并满足有关规定，同时应提供充分、准确的业务信息；

合规运营：公司应遵循法律法规和股票交易所的相关规定，如未披露内幕交易、未违反证券法律法规等。

二、审查核验流程

申请提交：公司一定要提交非常多资料，涵盖申请文件、发行文件、公司章程、股权结构、财务资料等，并支付上市费用；

受理审查核验：股票交易所将审查核验公司提交的文件，核实信息和财务数据，审查核验是不是满足条件；

第一次反馈：审查核验结果出来后，股票交易所将给予第一次反馈，要求公司对不满足标准的地方进行整改；

呈报审查核验：经公司整改后，再次提交有关文件，股票交易所将组织专业人才士进行核验，并向上海证券监督管理局呈报审查核验结果；

审查核验委员会会议：按照股票交易所的相关规定，召开审查核验委员会会议，决定是不是通过公司的上市申请；

证监会核准：如公司的上市申请取得通过，股票交易所将向中国证券监督管理委员会呈报审查核验结果，由证监会审批后，公司完全就能够上市交易了。

上海证券交易所股票发行上市审查核验规则是一个严格规范的制度体系，保证了上市公司的质量和稳健性。同时，投资者需特别要注意关注公司上市前的审查核验过程和结果，以便更好地评估公司的财务、治理和业务水平。

公司注册资本一定要满足上交所的相关规定，董事会成员、注册会计师事务故此，及律师事务所等有关方一定要满足上交想求的资格要求。

公司需依据上交所的相关规定，提交有关的上市材料，涵盖但不限于募集计划、路演方案、定价方案等。

上交所会对募集计划进行本质性审核查验，需确认募集计划是不是满足有关法律法规是否存在不正当行为或风险提示。

同时，上交所也会对公司的信用状况、财务状况、运营状况等进行核验，涵盖了公司的财务报表、会计政策、资产负债表、损益表等审查核验。

上交所还会对公司经营管理等方面进行检查，涵盖公司是不是有良好的治理结构，经营管理是不是规范，关联交易是不是透明。

后，上交所会对公司的募集计划进行全面评估和审核查验，涵盖对公司的核心竞争力、市场前景等方面进行综合评估，确认是不是满足上市标准。

总结历次经验来说，上交所的发行上市审查核验规则很严格，需企业完全满足有关法规，同时也需企业提供足够的证明产可以正常运营。

股票发行制度主要有三种，即审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采取行政和计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方政府或行业主管该项目的部门按照指标推荐企业发行股票的一种发行制度。

核准制则是介于注册制和审批制当中的中间形式。它一个方面取消了政府的指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是不是达到股票发行的条件；另外一个方面证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行本质性审核查验，并有权否决股票发行的申请。

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