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请问证券从业人员是否有规定其直系亲属不得,子女在证券公司上班父母可以炒

时间:2023-06-26 21:52来源:华宇考试网收集整理作者:基金从业资格考试准考证
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请问证券从业人员是否有规定其直系亲属不得

请问证券从业人员是不是有规定其直系亲属不可以参加股票交易?

《基金从业人员亲属股票投资报备管理的详细指导意见》明确提出基金从业人员的直系亲属在从事股票投资以前需向基金公司上报,同时还要有在指定的证券公司开户。而此前的相关规定则只要求从业人员亲属应及时向公司报备其账户和买卖情况,依然不会得有利害冲突。

按照《详细指导意见》,“基金管理公司需要要求从业人员在其亲属买卖股票及衍生品前向公司申报,经过公司审核查验批准后可以在批准日当天进行买卖。”

综合上面所说得出,证券从业人员直系亲属可以参加股票交易但是,有以上各自不同的限制。

孩子在证券公司或者基金公司上班,父母的炒股账号要销户吗?

1 未必需销户2 假设父母的炒股账号与孩子工作的证券公司或基金公司有业务往来或股权关系,既然如此那,需按照有关规定进行销户处理;假设不存在这样的情况,既然如此那,可以选择不销户。3 根据证券市场和法律法规的持续性变化,建议父母咨询专业的金融服务机构或律师,以便确定好处理方案。

亲属不需要销户,但个人一定要销户,因为这是在证券法里的相关规定,全部的证券行业从业人员都需严格遵循。按照现行的《证券法》、《证券公司监督管理规定》、《证券公司另类子公司管理规范》等法律法规来看,现在证券公司从业人员被明确不允许买卖股票,但并无规章制度限制从业人员的家属开户炒股。

证劵从业人员,能用父母的账户炒股吗?

证券从业人员不可以用自己父母的账户炒股。

传统上,法律不允许从业人员证券投资行为,目标是防止从业人员利用内幕消息牟取不正当利益,但针对从业人员未损害投资者利益的证券投资活动是不是全部不允许一直存在争议,而且,一部分从业人员通过各自不同的方法规避法律的不允许性规定进行证券投资,查处难度很大。

《基金从业人员亲属股票投资报备管理的详细指导意见》,证明确提出基金从业人员的直系亲属在从事股票投资以前需向基金公司上报,同时还要有在指定的证券公司开户。而此前的相关规定则只要求从业人员亲属应及时向公司报备其账户和买卖情况,依然不会得有利害冲突。

按照《基金从业人员亲属股票投资报备管理的详细指导意见》,“基金管理公司需要要求从业人员在其亲属买卖股票及衍生品前向公司申报,经过公司审核查验批准后可以在批准日当天进行买卖。”

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