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证券法第四十条,《证券法》第四十四条

时间:2023-07-01 17:30来源:华宇考试网收集整理作者:证券从业资格考试教材
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证券法第四十条
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证券法第四十条?

第四十条 证券交易的收取的费用一定要合理,并公开收取的费用项目、收取的费用标准和收取的费用办法。

  证券交易的收取的费用项目、收取的费用标准和管理办法由国务院相关管理部门统一规定。

  【释义】 本条是对证券交易的收取的费用管理的相关规定。

  证券交易活动中的收取的费用,需要坚持公平和合理的原则,对全部当事人需要公平完全一样。因为这个原因,一定要合理地确定收取的费用项目,并公开收取的费用标准和收取的详细办法。

《中华人民共和国证券法》第四十条规定指出:

证交所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员还有法律、行政法规规定不允许参加股票交易的其他人员,在任期或法定限期内,不可以直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不可以收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票或其他具有股权性质的证券,一定要依法转让。

开展股权激励计划或员工持股计划的证券公司从业人员,可以按照规定持有,卖出本公司股票或其他具有股权性质的证券。

本条规定主要是明确了证券交易一定要实行公平、公正、公开的原则,不允许相关人员持有、买卖或取得股票等和其他证券。

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