风险管控措施的制定的三步法，安全风险控制方法与基本原则有哪些

风险管控措施的制定的三步法？

(1)风险识别

风险识别是管理风险的第1个步骤，涵盖确认风险和评估风险两项内容。详细来说，它要求投资者应第一确认其自己需要承担的风险类别和风险来源，然后评估风险出现的可能性还有可能会带来的影响。

在股指期货市场上，投资者需要识别到以下风险:针对套期保值者来说，因为股票组合形成的“模拟指数”超级难与实质上股票指数完全匹配，这个问题就可能会导致跟踪误差，让套期保值者暴露在价格风险中；针对投机者来说，持有头寸完全暴露在风险中，因而面临着更大的市场价格风险。假设保证金制度、逐日盯市制度还有强制平仓制度等执行不力，投资者就可以面临很大的穿仓甚至破产的可能。这里的穿仓是指账户的金额已经小于所持有头寸的亏损的情况，大多数情况下会被强制平仓，因而又叫爆仓或锁仓。

风险管理

(2)风险测度

在进行了风险识别后，投资者需要对需要承担的主要的风险进行定量测度。现在经常会用到的风险测度方式有:情景分析、灵敏度分析、波动性方式(VaR)模型、压力测试和极值理论等。

情景分析法是一种旨在评估金融市场中的某些特殊情景对资产组合价值变化的影响的方式，它可以评估市场波动性变化和有关性的影响，明确给出某情景下资产组合的损失。

灵敏度分析法就是在原有的分析基础上，假设投资环境出现变化(如利率变化)会导致多少的后利润变化。

波动性方式，即VaR(Value at Risk)模型，按字面的解释就是“处于风险状态的价值”是指在给定的市场条件与置信水平下，某一金融资产或证券组合在给定时间区间内的大希望损失。作为一种利用可能性论与数理统计来评价风险的方式，它能用非专业人才士都可以够理解的非技术术语对金融市场风险给出总括性评价，兼具科学性与简明易操作性，因而现在使用较为广泛。

压力测试简言之就是对极端市场情景下资产组合损失的评估。

极值理论是测量极端市场情况下风险损失的另一种经常会用到方式。它更多地采取了统计理论和方式，给出了极端条件下的VaR与可能性水平的准确描述，假设有比较丰富的历史数据，则比纯粹构造极端市场情景的压力测试效果更好。

(3)风险控制

在识别和测度了风险的基础上，投资者完全就能够对风险进行控制了，涵盖采用事前风险控制和事后风险控制措施。其实就是常说的既要有预防风险出现的措施，又要有在风险出现后的应急措施。

安全风险控制方式与基本原则？

１、可行、适用、有效性原则

　　管理方案第一应针对已识别的风险源，制定具有可操作的管理措施，适用有效的管理措施能大大提升管理的效率和效果。

　　２、经济、合理、先进性原则

　　管理方案涉及的多项工作和措施应力求管理成本的节约，管理信息流畅、方法简捷、手段先进才可以显示出高超的风险管理水平。

　　３、主动、及时、整个过程原则

　　项目标整个过程建设期分为前期准备阶段（可行性研究阶段、勘察设计阶段、招标投标阶段）、施工及保修阶段、生产运营期。

　　针对风险管理，仍应遵守主动控制、事先控制的管理思想，按照持续性发展变化的环境条件和持续性产生的新情况、新问题，及时采用应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目整个过程，才可以充分反映风险管理的特点和优势。

　　４、综合、系统、全方位原则

　　风险管理是一项系统性、综合性极强的工作，不仅其出现的原因复杂，而且，后果影响面广，所需处理措施综合性强。

一、什么是风险控制

　　风险控制是指风险管理者采用各自不同的措施和方式，消灭或减少风险事件出现的各自不同的概率，或风险控制者减少风险事件出现时导致的损失。

　　总会有部分事情是不可以控制的，风险总是存在的。作为管理者会采用各自不同的措施减小风险事件出现的概率，或者把可能的损失控制在一定的范围内，以不要在风险事件出现时带来的很难担负的损失。风险控制的四种基本方式是：风险回避、损失控制、风险转移和风险保留。

　　二、风险控制方式应遵守什么原则

　　１、可行、适用、有效性原则

　　管理方案第一应针对已识别的风险源，制定具有可操作的管理措施，适用有效的管理措施能大大提升管理的效率和效果。

　　２、经济、合理、先进性原则

　　管理方案涉及的多项工作和措施应力求管理成本的节约，管理信息流畅、方法简捷、手段先进才可以显示出高超的风险管理水平。

　　3、综合、系统、全方位原则

　　三、常见的风险处理方式

　　１、不要风险：消极躲避风险。例如不要火灾可将房屋出售，不要航空事故可改用陆路运输等。因为存在以下问题，故此，大多数情况下不采取。

　　（１）可能会带来另外的风险。例如航空运输改用陆路运输，虽然不要了航空事故，但是，却面临着陆路运输工具事故的风险。

　　（2）会影响企业经营目标的达到。例如为不要生产事故而停止生产，则企业的收益目标没办法达到。

　　２、预防风险：采用措施消除或者减少风险出现的因素。比如为了防止水灾致使仓库进水，采用增多防洪门、加高防洪堤等，可大大减少因水灾致使的损失。

　　３、自保风险：企业自己担负风险。途径有：

　　（１）小额损失纳入生产经营成本，损失出现时用企业的收益补偿。

　　（２）针对出现的频率和强度都大的风险建立意外损失基金，损失出现时用它补偿。带来的问题是挤占了企业的资金，降低了资金使用的效率。

　　（３）针对很大的企业，建立专业的自保公司。

　　４、转移风险：在危险出现前，通过采用出售、转让、保险等方式，将风险转移出去。

危险源类别是咋分类的？

能量和危险物质的存在是危害出现的根本的原因，一般把可能出现意外释放的能量（能量源或能量载体）或危险物质称作第一类危险源。

第二类危险源：导致管束、限制能量和危险物质措施失控的各自不同的不安全因素称作第二类危险源。涵盖：1、物的不安全状态。2、人的不安全行为。3、管理缺陷。

1、安全科学理论对危险源的分类

这样的分类主要是概念性的.按照危险源在事故出现发展途中的作用,按安全科学理论把危险源分为两大类.

（1）两类危险源

a、第一类危险源.生产途中存在的,可能出现意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质称作第一类危险源.

为了防止第一类危险源致使事故,一定要采用措施管束、限制能量或危险物质,控制危险源.

b、第二类危险源.致使能量或危险物质管束或限制措施破坏或失效的各自不同的因素称作第二轮危险源.

第二类危险源主要涵盖物的故障、人的失误和环境因素（环境因素导致物的故障和人的失误）.

（2）两类危险源的关系

第一类危险源是伤亡事故出现的能量主体,决定事故出现的严重程度；第二类危险源是第一类危险源导致事故的必要条件,决定事故出现的概率.

第一类危险源的存在是第二类危险源产生的前提,第二类危险源的产生是第一类危险源致使事故的必要条件.

一起伤亡事故的出现时常是两类危险源共同作用的结果.危险源辨识的首先任务是辨识第一类危险源,在这里基础上再辨识第二类危险源.

能量意外释放理论觉得：能量或危险物质的意外释放是伤亡事故出现的物理实质.

2、GB/T13861《生产过程危险和有害因素分类代码》对危险源的分类

GB/T13861《生产过程危险和有害因素分类代码》是按致使事故和职业危害的直接原因（危害因素）对危险源进行分类：

（1）物理性危险、危害因素

设备、设施缺陷；

防护缺陷；

电危害；

噪声危害；

振动危害；

电磁危害；

运动物危害；

明火；

导致灼伤的高温物质；

导致冻伤的低温物质；

粉尘与气溶胶；

作业环境不良；

信号缺陷；

标志缺陷；

其他.

（2）化学性危险、危害因素

易燃、易爆性物质；

自燃性物质；

有毒物质；

腐蚀性物质；

其他；

（3）生物性危险、危害因素

致病微生物；

传染病媒介物；

致害动物；

致害植物；

其他.

（4）心理、生理性危害因素

负荷超限：体力、听力、视力、其他负荷超限；

健康状况异常；

心理异常：情绪异常、冒险心理、过度慌张、其他；

辨识功能缺陷：感知推后、辨识错误、其他；

其他.

（5）行为性危害因素

指挥错误：指挥失误、违章指挥、其他；

操作失误：误动作、违章作业、其他；

监护失误；

其他.

（6）其他.

3、GB6441《企业职工伤亡事故分类》对危险源的分类

GB6441《企业职工伤亡事故分类》,将危险源分为16类：

（1）物体打击；

（2）车辆伤害；

（3）机械伤害；

（4）起重伤害；

（5）触电；

（6）淹溺；

（7）灼烫；

（8）火灾；

（9）意外坠落；

（10）坍塌；

（11）放炮；

（12）火药爆炸；

（13）化学性爆炸；

（14）物理性爆炸；

（15）中毒和窒息；

（16）其他伤害.

危险源类别是咋分类的有什么，请高手指教？

1、安全科学理论对危险源的分类

这样的分类主要是概念性的.按照危险源在事故出现发展途中的作用,按安全科学理论把危险源分为两大类.

（1）两类危险源

a、第一类危险源.生产途中存在的,可能出现意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质称作第一类危险源.

为了防止第一类危险源致使事故,一定要采用措施管束、限制能量或危险物质,控制危险源.

b、第二类危险源.致使能量或危险物质管束或限制措施破坏或失效的各自不同的因素称作第二轮危险源.

第二类危险源主要涵盖物的故障、人的失误和环境因素（环境因素导致物的故障和人的失误）.

（2）两类危险源的关系

第一类危险源是伤亡事故出现的能量主体,决定事故出现的严重程度；第二类危险源是第一类危险源导致事故的必要条件,决定事故出现的概率.

第一类危险源的存在是第二类危险源产生的前提,第二类危险源的产生是第一类危险源致使事故的必要条件.

一起伤亡事故的出现时常是两类危险源共同作用的结果.危险源辨识的首先任务是辨识第一类危险源,在这里基础上再辨识第二类危险源.

能量意外释放理论觉得：能量或危险物质的意外释放是伤亡事故出现的物理实质.

2、GB/T13861《生产过程危险和有害因素分类代码》对危险源的分类

GB/T13861《生产过程危险和有害因素分类代码》是按致使事故和职业危害的直接原因（危害因素）对危险源进行分类：

（1）物理性危险、危害因素

设备、设施缺陷；

防护缺陷；

电危害；

噪声危害；

振动危害；

电磁危害；

运动物危害；

明火；

导致灼伤的高温物质；

导致冻伤的低温物质；

粉尘与气溶胶；

作业环境不良；

信号缺陷；

标志缺陷；

其他.

（2）化学性危险、危害因素

易燃、易爆性物质；

自燃性物质；

有毒物质；

腐蚀性物质；

其他；

（3）生物性危险、危害因素

致病微生物；

传染病媒介物；

致害动物；

致害植物；

其他.

（4）心理、生理性危害因素

负荷超限：体力、听力、视力、其他负荷超限；

健康状况异常；

心理异常：情绪异常、冒险心理、过度慌张、其他；

辨识功能缺陷：感知推后、辨识错误、其他；

其他.

（5）行为性危害因素

指挥错误：指挥失误、违章指挥、其他；

操作失误：误动作、违章作业、其他；

监护失误；

其他.

（6）其他.

3、GB6441《企业职工伤亡事故分类》对危险源的分类

GB6441《企业职工伤亡事故分类》,将危险源分为16类：

（1）物体打击；

（2）车辆伤害；

（3）机械伤害；

（4）起重伤害；

（5）触电；

（6）淹溺；

（7）灼烫；

（8）火灾；

（9）意外坠落；

（10）坍塌；

（11）放炮；

（12）火药爆炸；

（13）化学性爆炸；

（14）物理性爆炸；

（15）中毒和窒息；

（16）其他伤害.

pe风险什么意思？

你好，PE风险是指私募股权投资（Private Equity，简称PE）途中可能产生的风险。PE投资是指投资者通过基金等方法，投资于未上市或者被上市公司私有化的企业中，取得股权或优先股等非公开发行的证券。PE风险主要涵盖投资风险、市场风险、财务风险、管理风险等。因为PE投资具有高风险、高收益的特点，因为这个原因需投资者进行充分的尽职调查和风险管理，以降低PE风险。

即privateequity，简称pe。国内一般把pe翻译成狭义的股权投资，即“私募股权投资”是指投资于非上市股权，或者上市公司非公开交易股权的一种投资方法。私募股权投资的资金来源，面向有风险辨识能力的自然人或承受能力的机构投资者以非公开发行方法，来募集资金

事实上把privateequity（pe）翻译成“私募股权投资”，似乎private的意义在于资金募集渠道是非公开发行。这其实存在一种误解，需要更多从投资的视角来理解，pe主要是投资于非公开发行的公司股权而得名。

风险管理的三要素及其内容？

货交易的风险管理涉及到三个方面，即趋势判断、资金管理、及时止损。

　　趋势判断

　　趋势判断是一个容易理解，容易判断，但很难坚持的工作。趋势判断的简单的方式是遵守均线系统的趋势，但投资者时常是看清趋势，却短线操作，以此致使趋势走完后，自己不仅没赚到钱，反到是交了很多手续费，甚至产生很大的亏损。改变这样的结局的唯一方式是，趋势判断确认后，制定科学的投资方案，对建仓过程、建仓比例和可能碰见的亏损幅度制定对应的策略和应对方案。

　　资金管理

　　　　在详细的资金管理上，可以按照所投资品种历史走势中逆向波动的大幅度、各自不同的调整幅度产生的可能性，还有自己后续资金的跟进能力，合理地设置仓位。比如，假设期货公司收取的保证金为百分之10，假设统计数据显示，在一波上涨行情中，某品种逆向大波动幅度为4%，则在要求风险率自始至终大于百分之100的情况下，允许的大建仓比例为71.43%。不过这样的情况下其资金的大亏损率达到28.57%。假设客户允许风险率下降到百分之80，即接近强平点，则合理的大建仓比例为83.33%。但这样的情况下资金的大亏损率达到33.34%。

　　及时止损

　　止损是初入期货市场上的投资者需克服的重点一环。及时止损，可以保存实力，不要遭受釜底抽薪的损失。期货交易不怕错就怕拖,拖延不但损兵折将还可能致使全军覆没。投资者应按照自己的资金多寡，心理承受能力，所交易品种波幅大小，设立合理的止损位。

风险管理的三要素：风险分析、风险评估和风险控制。风险评估是指，在风险事件出现以前或后面(但还没有结束)，该事件给大家的生活、生命、财产等各个方面导致的影响和损失的概率进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

从信息安全的的视角来讲，风险评估是对信息资产(即某事件或事物所具有的信息集)需要承担的威胁、存在的弱点、导致的影响，还有三者综合作用所带来风险的概率的评估。

作为风险管理的基础，风险评估是组织确定信息安全需求的一个重要途径，属于组织信息安全管理体系策划的过程。

在开发新的软件系统途中，因为存在不少无法确定因素，软件开发失败的风险是客观存在的。因为这个原因，风险分析针对软件项目管理是决定性的。风险分析其实就是贯穿在软件工程途中的一系列风险管理步骤，这当中涵盖:风险识别、风险估计、风险管理策略、风险处理和风险监督等。总会有部分事情是不可以控制的，风险总是存在的。做为管理者会采用各自不同的措施减小风险事件出现的概率，或者把可能的损失控制在一定的范围内，以不要在风险事件出现时带来的很难担负的损失。风险控制的四种基本方式是:风险回避、损失控制、风险转移和风险保留。

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