上海证券交易所股票发行上市审核规则，方正证券入职流程要背调吗

上海证券交易所股票发行上市审查核验规则？

上海证券交易所上市公司证券发行上市审查核验规则规定：

一、发行人及其发行人联席主管机构一定要满足证券发行上市的准入审查核验制度。

二、发行人一定要满足相关法律法规的要求。

三、发行人的财务报表要满足中国会计准则的相关规定，并实行真实、合理、精确的会计核算和计量。

四、发行人的内部控制体系应满足中国证监会要求必须，其内部控制记录需要实行

五、发行人及其发行人联席主管机构需要提供全面、准确、真实的发行有关文件。

六、发行人一定要具备一定程度上的财务状况及实力，满足公司治理要求，对投资者可以提供良好的增值保证。

七、发行人及其联席主管机构需要严格遵循发行上市的隐私保密条款，并依据上市规则记录完全、准确、明确的发行上市文件。

八、发行人及其发行人联席主管机构在发行上市的投资者披露文件中，给出真实的、完整的、准确的、客观的披露。

九、发行人一定要满足持续经营条件，发行人及其发行人联席主管机构需要设立独立针对的财务审计机构，并依照证券发行上市审查核验规则要求审计发行上市文件。

十、发行人及其发行人联席主管机构需要遵循诚信原则，为发行上市做出真实、全面、公正的披露。

涵盖了交易所针对股票发行上市的审查核验标准、审查核验流程等内容。下面是主要内容：

一、审查核验标准

公司财务情况：公司财务状况应满足报告期末财务报表要求，并经了中介机构审查核验；

公司治理：公司应具备健全的公司治理结构，董事会、监事会和高级管理人员应满足有关法律法规和股票交易所的相关规定；

公司业务：公司主营业务应仔细在内容框中填写并满足有关规定，同时应提供充分、准确的业务信息；

合规运营：公司应遵循法律法规和股票交易所的相关规定，如未披露内幕交易、未违反证券法律法规等。

二、审查核验流程

申请提交：公司一定要提交非常多资料，涵盖申请文件、发行文件、公司章程、股权结构、财务资料等，并支付上市费用；

受理审查核验：股票交易所将审查核验公司提交的文件，核实信息和财务数据，审查核验是不是满足条件；

第一次反馈：审查核验结果出来后，股票交易所将给予第一次反馈，要求公司对不满足标准的地方进行整改；

呈报审查核验：经公司整改后，再次提交有关文件，股票交易所将组织专业人才士进行核验，并向上海证券监督管理局呈报审查核验结果；

审查核验委员会会议：按照股票交易所的相关规定，召开审查核验委员会会议，决定是不是通过公司的上市申请；

证监会核准：如公司的上市申请取得通过，股票交易所将向中国证券监督管理委员会呈报审查核验结果，由证监会审批后，公司完全就能够上市交易了。

上海证券交易所股票发行上市审查核验规则是一个严格规范的制度体系，保证了上市公司的质量和稳健性。同时，投资者需特别要注意关注公司上市前的审查核验过程和结果，以便更好地评估公司的财务、治理和业务水平。

公司注册资本一定要满足上交所的相关规定，董事会成员、注册会计师事务故此，及律师事务所等有关方一定要满足上交想求的资格要求。

公司需依据上交所的相关规定，提交有关的上市材料，涵盖但不限于募集计划、路演方案、定价方案等。

上交所会对募集计划进行本质性审核查验，需确认募集计划是不是满足有关法律法规是否存在不正当行为或风险提示。

同时，上交所也会对公司的信用状况、财务状况、运营状况等进行核验，涵盖了公司的财务报表、会计政策、资产负债表、损益表等审查核验。

上交所还会对公司经营管理等方面进行检查，涵盖公司是不是有良好的治理结构，经营管理是不是规范，关联交易是不是透明。

后，上交所会对公司的募集计划进行全面评估和审核查验，涵盖对公司的核心竞争力、市场前景等方面进行综合评估，确认是不是满足上市标准。

总结历次经验来说，上交所的发行上市审查核验规则很严格，需企业完全满足有关法规，同时也需企业提供足够的证明产可以正常运营。

股票发行制度主要有三种，即审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

审批制是一国在股票市场的蓬勃发展和进步初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采取行政和计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方政府或行业主管该项目的部门按照指标推荐企业发行股票的一种发行制度。

核准制则是介于注册制和审批制当中的中间形式。它一个方面取消了政府的指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是不是达到股票发行的条件；另外一个方面证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行本质性审核查验，并有权否决股票发行的申请。

方正证券入职流程？

大多数情况下证券公司入职程序大概需一到60天，假设你所在的营业部跟公司总部在一个地方，估计30天左右可以走完流程，不然可能会长点。

入职流程主要是你的执业资格证需经过证券业协会的审批，然后又要营业部报总部报备审批，故此，30天很正常。

保荐人考试报名条件？

1、报考方法及考试报名条件

考试报名工作采取证券公司统一通过协会官方网站报名的方法。保荐代表人考试不允许以个人报名。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已获取证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员考试基础科目及至少一门专业科目标人员）都可以报名参与考试。

此外按照中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神，各证券公司从事固定收益类业务且已获取证券从业资格的人员也可以报名参与考试。考试合格且满足中国证监会要求必须的其他条件的人员，可以按照照相关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。

2、考试科目及内容

考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两个科目。每科考试时间为3个小时，每科满分100分，考试合格分数线为满分120分，单科不小于60分。考试合格者需要参与中国证券业协会或中国证监会认可的其他的相关机构组织的相关年业务培训。考试采用闭卷机考(使用电脑作答)形式，试题都是客观题。

3、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行有关业务的正式工作人员；

4、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行有关业务两年以上，涵盖在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行有关业务具体经历。以上时间的认定，以被正式聘耗费时长间为准，非正式工作，如兼职、实习等均不能计算。

扩展资料:

解读

因为该项考试对保荐人的资格审核查验、职业能力和职业道德都拥有很高的要求，故此，每一年可以通过本次考试的人屈指可数，其身价自然也水涨船高。

不少投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人，保荐人考试也是因为这个原因成为“值钱”的考试。

保荐人，即企业上市的推荐人，一家企业为了在创业板上市一定要要有保荐人的推荐。

保荐人的职责就是帮助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的相关文件做出认真的审查核验和披露并担负对应的责任荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务，不可以未经同意私自超越业务范围、业务权限 。

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