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证券从业人员可以做企业的独立董事吗,独立董事资格考试报名条件是什么

时间:2023-07-31 14:29来源:华宇考试网收集整理作者:证券从业资格电子书
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本文主要针对证券从业人员可以做企业的独立董事吗,独立董事资格考试报名条件是什么和证券从业资格独立董事等几个问题进行详细讲解,大家可以通过阅读这篇文章对证券从业人员可以做企业的独立董事吗有一个初步认识,对于今年数据还未公布且时效性较强或政策频繁变动的内容,也可以通过阅览本文做一个参考了解,希望本篇文章能对你有所帮助。
证券从业人员可以做企业的独立董事吗

证券从业人员可以做企业的独立董事吗?

证券从业人员不可以做企业的独立董事的。按照中国证券业监督管理委员会及其上市公司独立董事的有关规定,为证券公司及其关联方为上市公司提供财务,法律咨询等服务人员及其上市公司的近亲亲属是不允许做独立董事的有关规定,证券从业人员是不可以做企业独立董事的。

以下人员不可以担任证券公司独立董事(1)在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;

(2)在下方罗列出来的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或控制证券公司5%都股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构;

(3)持有或控制上市证券公司1%都股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%都股权的自然人,及其上面说的人员的近亲属;

(4)为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;

(5)近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员;

(6)在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员。

独立董事考试考试报考条件?

独立董事任职资格

  (1)具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历。

  (2)有履行职责所需时间。

  (3)近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职。

  (4)与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。

  (5)直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职。

  (6)没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不可以担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形。

  (7)近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

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