2021年期货从业资格备考知识点：生意业务编码制度

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咱们晓得，期货生意业务实行集中生意业务制度，便是全部期货生意业务指令必需遵循价钱优先、时间优先原则在场内(也便是期货生意业务所内)集中拉拢成交，期货公司不得在场外将客户的生意业务指令暗里对冲。为了增强市场监控，20世纪90年月中期，我国部分期货生意业务所采用了对客户进行生意业务编码的制度。厥后被我国期货立法一定。跟着《期货生意业务管理暂行条例》的实行，生意业务编码制度外行政法规中被牢固下来，正式成为我国期货生意业务制度的一个关键构成部分。现行《期货生意业务管理条例》第二十九条规章制度要求：“期货公司该当为每个客户独自开立特地账户、设置生意业务编码，不得混码生意业务。”《期货生意业务所管理措施》第七十九条规章制度要求：“期货生意业务实行客户生意业务编码制度。会员和客户该当恪守一户一码制度，不得混码生意业务。”《期货公司监视管理措施》第七十条规章制度要求：“期货公司该当遵循规章制度要求为客户申请、登记生意业务编码。客户与期货公司的拜托干系停止的，该当办理销户手续。期货公司不得将客户未登记的资金账号、生意业务编码借给别人运用。”

生意业务编码制度是我国期货市场极具特征的制度。所谓生意业务编码，是指期货公司遵循生意业务所制订的细则为投资者编制的进行期货生意业务的专属代码，是生意业务所计算机系统进行生意业务、结算、交割和标准仓单确认的根据。

生意业务编码由会员号和投资者号两部分构成。以大连商品生意业务所为例，规章制度要求投资者生意业务编码由12位数字构成。前4位是会员号，后8位是投资者号，如投资者生意业务编码为000200001640，则会员号为0002，投资者号为00001640。同时规章制度要求，一个投资者在生意业务所内只能有一个投资者号，但可以在不一样的经纪会员(即期货公司)开户，其生意业务编码只能是会员号不一样，而投资者号必需相反。固然，详细的编码划定规矩是可以根据生意业务制度和监督管理需要改动的。因为一个投资者在一家生意业务所只要一个投资者号，该投资者不管在几家期货公司处开立账户，其生意业务都产生并挂号在该投资者号下，所以限仓管理是没法通过在不一样期货公司处开户而躲避的。

实践中，特别是在我国期货市场晚期，有些期货公司出于种种缘故原由，容许一个客户同时运用几个生意业务编码，或者容许几个客户共用一个生意业务编码，这就组成了混码生意业务。混码生意业务是一种违反法律行为，期货公司将为此负担行政责任。若是期货公司能够证明已经遵循投资者生意业务指令入市生意业务，因投资者的生意业务盈亏结果与混码生意业务没有直接的因果干系，投资者该当负担相对应的生意业务结果。反之，若是由于混码生意业务，期货公司没法证明已经将投资者的生意业务指令入市，则能够会所以负担生意业务的丧失。对此，《高国民法院对于审理期货纠纷案件若干问题的规章制度要求》第三十条规章制度要求：“期货公司进行混码生意业务的，客户不负担责任，但期货公司能够举证证明其已遵循客户生意业务指令入市生意业务的，客户该当负担相对应的生意业务结果。”

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