【本文简介】华宇考试网期货从业资格频道为考生学员公布“中国期货业协会公布中国期货业协会规律惩戒方式(订正)”的内容，为规范中国期货业协会的规律惩戒方式，保证协会依法实施自律管理职责，保护协会会员和期货从业人员的正当权柄，根据相关规章制度要求，制订本划定规矩。
中国期货业协会规律惩戒方式(订正)
第一章总则
第一条为规范中国期货业协会(以下简称协会)的规律惩戒方式，保证协会依法实施自律管理职责，保护协会会员和期货从业人员(以下简称从业人员)的正当权柄，根据《期货生意业务管理条例》和《中国期货业协会章程》的相关规章制度要求，制订本划定规矩。
第二条协会对会员和从业人员违背协会自律划定规矩的行为赐与规律惩戒的，遵照本划定规矩履行。
第三条协会理事会设立自律监察委员会和申述委员会，划分由不一样人员构成。自律监察委员会根据协会自律监察部门的观察效果作出规律惩戒决议，申述委员会处理接受处理、检查被惩戒的会员和从业人员的申述。
第四条案件观察人员、自律监察委员会委员、申述委员会委员、听证员、听证会布告员等参与案件观察、处置的人员有下列情况之一的，该当自行逃避，受观察、受惩戒的会员或者从业人员(以下简称当事人)有权用行动或者书面方法申请他们逃避：
(一)是本案当事人或者当事人、署理人远亲属的；
(二)与本案有直接短长干系的；
(三)与本案当事人、署理人有其他干系，能够影响对案件公道处置的。
是不是逃避，由协会在收到逃避申请的5个工作日内作出决议。逃避决议作出前，被申请逃避的人员该当停息参与本案的工作。
第五条协会实施规律惩戒，该当遵照公然、公正、公道的原则，以现实为根据，严酷履行协会的相关规章制度要求，保持教育与惩戒相联合。
第六条协会作出的备案通告、规律惩戒定见见告书、规律惩戒决议、审经过议定定等文书，可以通过邮寄、拜托有关会员单位帮忙、电子投递、协会网站通告等多种方法投递。
接纳邮寄方法投递的，以邮件签收日期为投递日期。
经当事人赞成，还可以接纳传真、电子邮件、、微信等能够确认其收悉的电子投递方法。当事人赞成电子投递的，该当免费提供并确认吸收文书的传真号、电子信箱、电话号码、微旌旗灯号等电子投递地址。接纳电子投递方法的，以传真、电子邮件、、微信比及达当事人特定系统的日期为投递日期。
接纳传真、电子邮件方法投递的，应记载传真发送和吸收号码、电子邮件发送和吸收邮箱、发送时间、投递文书具体名字，并打印传真发送确认单、电子邮件发送完成网页，存档备查。
接纳、微信等方法投递的，应记载收发手机号码、收发微旌旗灯号、发送时间、投递文书具体名字，并将、微信等投递内容拍摄照片，存档备查。
通过邮寄、拜托有关会员单位帮忙、电子投递等方法没法投递的，可以接纳协会网站通告方法投递。以协会网站通告方法投递的，自觉出通告之日起，经由30个自然日即视为投递。
第二章合用情况
第七条协会对会员、从业人员违背协会自律划定规矩的行为赐与规律惩戒的，该当综合考量违规行为的以上情节：
(一)当事人违背协会自律划定规矩的主不雅状态属于居心或者过失；
(二)当事人的违规行为形成的丧失及影响；
(三)当事人因违规行为攫取好处的金额；
(四)当事人在必定时期内的违规次数；
(五)当事人相同违规行为的持续时间；
(六)当事人的违规行为被有关行政构造、监察构造、司法构造查处的情形；
(七)其他必须要考量的情节。
第八条会员、从业人员存鄙人列情况之一的，协会可以酌情对其从轻、加重或者免于赐与规律惩戒：
(一)努力配合协会观察；
(二)努力接纳有关调停和纠正办法；
(三)自查发明并自动陈诉；
(四)当事人已推行告竣的息争或者调解和谈；
(五)协会认定的其他情况。
第九条会员、从业人员存鄙人列情况之一的，协会可以酌情对其从重赐与规律惩戒：
(一)相同范例违规行为，刚刚12个月曾被监督管理部门行政处分或者接纳行政监督管理办法；
(二)相同范例违规行为，刚刚12个月曾被自律组织接纳自律管理办法；
(三)拒不配合、阻挠或者破损观察；
(四)对参与案件观察、处置的人员以及赞扬人、告发人、证人等相关人员进行骚扰、唾骂、吓唬、攻击抨击或者谗谄的；
(五)拒不整改或者搪塞整改、虚伪整改的；
(六)免费提供虚伪资料、居心扑灭或者假造证据的；
(七)协会认定的其他情况。
第三章备案
第十条协会会员、从业人员涉嫌违规案件的线索泉源包含：
(一)监督管理部门和司法构造等单位移交；
(二)协会自律查验中发明；
(三)赞扬、告发(已被行政构造、监察构造、司法构造接受处理的除外)；
(四)会员自查中发明；
(五)其他渠道。
第十一条协会自律监察部门处理对涉嫌违规案件的线索进行开端核实：
(一)相关部门移交的，该当有移交部门书面移比武续及有关资料；
(二)协会自律查验中发明的，该当有现实确认书及有关证据资料；
(三)赞扬、告发的，该当有处理接受处理赞扬、告发的部门免费提供的书面资料；
(四)会员自查中发明的，该当有会员的书面自查陈诉及有关观察资料；
(五)其他必须要的资料。
第十二条协会自律监察部门对违规线索提出是不是备案的倡议，提交协会会长办公会决议。
第十三条决议备案的，在会长办公会通事后10个工作日外向当事人收回书面备案通告，备案通告中该当载明备案观察的缘故原由、根据以及当事人的权力任务。
第十四条当事人该当在接到备案通告后10个工作日内提交书面辩论定见。
书面辩论定见该当针对被观察的行为或者存在的问题陈说现实、证明来由，并便是否存在其他可以从轻、加重或者免于赐与规律惩戒的情节作出证明。触及赞扬事项的，还应便是否与赞扬人告竣息争或者调解和谈和是不是作出相对应的补偿作出证明。
第十五条当事人在辩论历程中该当负担重要举证义务，就其辩论定见中提出的主意提交相对应的证据资料，并在其免费提供的辩论定见及证据资料上署名或者盖印。当事人在辩论限期内不利用辩论权的视为放弃辩论。放弃辩论能够招致的对当事人倒霉的结果由其自行负担。
第四章观察
第十六条展开案件观察由协会自律监察部门处理并建立观察组。观察组少由两名观察人员构成，必要时有关职业部门该当派员参加观察组一起展开观察工作。
第十七条观察人员在观察历程中，有权接纳以下办法：
(一)进入涉嫌违规行为产生场合观察取证；
(二)讯问当事人和与被观察事务相关的单位和自己个人，要求其对与被观察事务相关的事项作出证明；或者要求其根据指定的方法报送与被观察事务相关的文件和资料；
(三)查阅、复制当事人和与被观察事务相关的单位和自己个人的有关文件和资料；
(四)观察必须要的其他办法。
在必要情形下，可以约请会计师事情所、状师事情所、判定机构、公证机构、内部专家等帮忙观察。
第十八条观察组必须要进行现场观察的，观察人员该当出示协会公文及有效的身份证实文件。
现场讯问该当少由两名观察人员在场并制造讯问笔录，被讯问人和观察人员该当在讯问笔录上逐页具名确认。相同被讯问人就相同问题表述先后纷歧致的，该当作出诠释并免费提供客不雅证据。
观察人员复制有关文件和资料的，当事人和与被观察事务相关的单位和自己个人该当在复制件上具名或者盖印。
第十九条在案件观察历程中产生以下事由的，可以中断观察：
(一)观察触及的事项已经进入司法方式，还没有出具审理效果的；
(二)被观察确当事人书面申请，答应在协会认同的限期内改正涉嫌违规行为，补偿相关投资者丧失，消弭侵害或者不良影响的；
(三)其他招致观察没法进行的事由。
产生上述事由的，由协会会长办公会同意决议中断观察。上述事由消逝后，经协会向导同意可恢复观察。
第二十条在案件观察历程中产生以下事由的，由协会会长办公会同意决议可以停止观察：
(一)被观察的会员停止经营；
(二)被观察的从业人员殒命；
(三)被观察确当事人推行根据第十九条第(二)项作出的答应的；
(四)其他必须要停止观察的情况。
被观察确当事人未根据本条第(三)项推行答应的，该当经协会向导同意恢复观察。
第二十一条案件观察完成后，观察组该当于30个工作日内结束观察陈诉，载明被观察当事人的基本情形、经观察核实的现实及证据情形并提来由理倡议及根据。
第二十二条协会自律监察部门将观察陈诉提交会长办公会审议，由会长办公会根据不一样情形，作出如下处置：
(一)未发明违背法律、行政法规、规章和有关自律划定规矩，予以了案；
(二)违规行为凌驾二年的(从违规行为产生之日起计算；违规行为有接连或者持续状态的，从行为终了之日起计算)，不予规律惩戒，法律、行政法规、规章和有关自律划定规矩尚有规章制度要求的除外；
(三)涉嫌违背有关自律划定规矩，符合《中国期货业协会品评警示方式》规章制度要求情况的，遵照其规章制度要求处置；
(四)涉嫌违背有关自律划定规矩，符合本划定规矩第二章规章制度要求的规律惩戒情况的，提交自律监察委员会评论辩论处置；
(五)涉嫌守法违规，必须要中国证监会赐与行政处分的，依法移送中国证监会处置；涉嫌立功的，依法移送有权构造处置。
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