2021年期货从业资格报考指南：行业信息管理平台管理划定规矩

【本文简介】华宇考试网整理公布“2021年期货从业资格报考指南：行业信息管理平台管理划定规矩”供考生学员参考。中国期货业协会信息平台具有期货公司信息管理、期货从业人员信息管理、期货从业人员资格考试(以下简称资格考试)成绩管理、期货投资者信誉危害信息管理等功效。

中国期货业协会行业信息管理平台管理划定规矩

第一章 总则

第一条 为规范中国期货业协会(以下简称协会)行业信息管理平台(以下简称信息平台)的运用和管理，根据《期货公司管理措施》、《期货从业人员管理措施》和《期货公司信息公示管理规章制度要求》等相关规章制度要求制订本划定规矩。

第二条 协会处理信息平台的设计开辟、一样平常运转和保护管理。

第三条 信息平台中信息的填报、采集、保存和运用，该当遵照公正、客观、规范的原则。

第四条 协会及其他有关部门工作人员因运用信息平台而知悉有关非公开信息的，该当践行失密义务。

第二章 信息平台的功效

第五条 信息平台具有期货公司信息管理、期货从业人员信息管理、期货从业人员资格考试(以下简称资格考试)成绩管理、期货投资者信誉危害信息管理等功效。

期货投资者信誉危害信息管理划定规矩另行规章制度要求。

第六条 期货公司信息管理重要包含公司基本信息、谋划信息、财务信息、诚信信息等。

第七条 期货从业人员信息管理重要包含期货从业人员基本信息、任职信息、考试复习履历、培训情形、工作经历、诚信信息等。

第八条 资格考试成绩管理重要包含参与资格考试人员的自己个人信息、考试科目、考试时间和考试成绩等。

第三章 信息报送

第九条 期货公司该当遵循协会要求，精确、完好、及时地在信息平台中填报信息。

第十条 期货公司填报的全部历史信息均由信息平台统一主动存档并永久保存。

填报信息进行核对，并催促期货公司对弄虚作假、禁绝确、脱漏或已过期的信息进行修正、增补等操作。

第十二条 期货公司发现其所报送的信息禁绝确时，该当及时改正并申报协会。

第十三条 协会以为期货公司报送的信息禁绝确时，可以要求其进行复核。期货公司该当在收到复核通告之日起10个工作日内赐与回复。

第十四条 期货公司出现下列情况之一的，应在5个工作日内涵信息平台中更新信息，并向协会提交书面材料：

(一)变改名称；

(二)变更居处或者停业场合；

(三)变更法定代表人、重要处理人；

(四)变更注册资源；

(五)变更谋划领域；

(六)变更股东或者股权构造；

(七)设立或者停止分支机构；

(八)兼并、分立或者变更公司形式；

(九)变更与协会的联络方法；

(十)协会以为需要申报的其他情况。

第十五条 期货公司因违反法律违规行为遭到以下处分或处罚的，该当在5个工作日内涵信息平台中填报有关信息：

(一)遭到中国证监会行政处分或行政监督管理办法的；

(二)遭到司法机关刑事处分的；

(三)遭到工商、税务等部门行政处分的；

(四)遭到期货生意业务所等行业自律组织处罚的。

期货公司应同时向协会提交书面申报，并附上有关处分证明材料复印件。

第十六条 期货从业人员出现下列情况之一的，其所在期货公司应在5个工作日内涵信息平台中填报信息：

(一)期货公司聘请期货从业人员的；

(二)期货从业人员产生离职、退休、被解职、损失民事行为能力或者殒命等情况的；

(三)期货从业人员没有办理离职手续期间从业信息产生改动的；

(四)遭到中国证监会等有权机关处置的；

(五)协会以为需要申报的其他情况。

第四章 信息公示

第十七条 协会通过网站宣布通过资格考试的人员名单，参与资格考试的人员可以通过协会网站查询考试成绩。

第十八条 期货公司通过信息平台，将公司基本情形、历史情形、分支机构情形、高级管理人员及期货从业人员信息、公司股东信息、诚信记载以及中国证监会规章制度要求的其他信息向社会公开。

第十九条 社会公众可以通过协会网站查询期货公司和期货从业人员的公示信息。必要时，协会应遵循中国证监会的要求向有关部门提供信息平台中的相关档案信息。

第二十条 任何单位和自己个人对公示信息有不认同的，都可向协会反应。协会应予以核实，并对不实际、不完好或禁绝确的信息按规章制度要求予以修正或更新。

第五章 信息平台管理

第二十一条 期货公司应指定特地的管理员运用信息平台，管理员应践行以下职责：

(一)管理本公司的账号和个人密码；

(二)处理本公司及其期货从业人员信息的填报和更新工作，严厉遵循协会的要求及时、精确地在信息平台中填报信息。

第二十二条 期货公司取得信息平台账号和个人密码后，可依相对应权限进行信息的填报、修正、查询和从业资格申请

第二十三条 为保证信息平台的安全运转，期货公司应恪守下列操作规章制度要求：

(一)严厉遵循事后设定的操作权限操作，严禁越权操作，针对处理考生自己账号下的全部操作处理；

(二)在联网操作流程中，如发现输出的信息有误，应通过系统提供的功效进行修正。

(三)采用紧密的安全办法，禁止有关人员运用与信息平台相关的计算机系统；

(四)初次登录信息平台后，必需修正初始个人密码；

(五)管理员不得泄露考生自己保管的账号和个人密码；

(六)管理员的个人密码按权限级别严厉控制，应活期替换个人密码。

第六章 纪律惩戒

第二十四条 任何机谈判自己个人均不得居心提供过错及弄虚作假信息，或违背本划定规矩的规章制度要求运用协会信息平台。

会员及其工作人员违背本管理划定规矩的，遵循协会相关规章制度要求处置。

第二十五条 非会员机构违背本划定规矩规章制度要求的，协会要求其定期纠正；超过规定时间段不纠正的，协会视情节轻重采用下列办法，同时记入其诚信档案：

(一)训戒；

(二)公开训斥；

(三)停息接受处理其期货从业人员资格申请。

第七章 附则

第二十六条 期货公司该当遵循本划定规矩第三章的相关规章制度要求报送没有办理离职手续的无期货从业资格人员的信息。

第二十七条 以下机构该当遵循本划定规矩第三章、第五章的相关规章制度要求填报期货从业人员信息，运用信息平台：

(一)为期货公司提供中间介绍职业的机构；

(二)协会规章制度要求的其他机构。

第二十八条 本划定规矩的诠释权归协会理事会。

第二十九条 本划定规矩已经中国证监会批准，自公布之日起实施。

2002年12月17日公布的《中国期货业协会团领会员、从业人员信息管理数据库管理暂行规章制度要求》和《期货从业人员执业资格互联网线上公示实施措施》同时废除。

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(责任编辑：华宇网校)