2019中级会计职称《中级经济法》练习题：第四章金融法律制度
2019中级会计职称正处于复习的基础阶段，华宇课件网小编为广大考生提供“2019中级会计职称《中级经济法》练习题：第四章金融法律制度”考生在学习中级经济法相应知识点后，应该通过做题来巩固考点，测试自己对于中级经济法的掌握程度。
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一、单项选择题
1.根据规定，下列不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是( )。
A.发行对象不超过10名
B.募集资金使用符合法律规定
C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自本次发行结束之日起，36个月内不得转让
2.恒源公司(上市公司)拟向公司原股东配售股份10万股。根据证券法律制度规定，下列选项的表述中，不正确的是( )。
A.恒源公司近36个月内财务会计文件需无虚假记载，且不存在重大违法行为
B.恒源公司拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的40%
C.恒源公司控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
D.恒源公司应当采用代销方式发行
3.根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是( )。
A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集，超过6个月的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金
4.根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是( )。
A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式
C.发行债券募集的资金，不得转借他人
D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行
5.单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权影响证券市场价格，制造市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出买卖证券的决定，扰乱证券市场的行为，这种行为属于( )。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.虚假陈述行为
D.欺诈客户行为
二、多项选择题
1.根据证券法律制度规定，下列选项中，属于证券管理原则的有( )。
A.公开、公平、公正原则
B.自愿、有偿、诚实信用原则
C.分业经营、分业管理原则
D.保护投资者合法权益原则
2.根据证券法律制度的规定，上市公司配股的条件包括( )。
A.拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的40%
B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
D.采用证券法规定的代销方式发行
3.甲公司拟以面向合格投资者方式公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定，在投资者均具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险的情况下，下列选项所述投资者中，符合规定的有( )。
A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行
B.合格境外机构投资者
C.名下金融资产为人民币350万元的个人投资者王某
D.净资产为人民币500万元的B合伙企业
4.甲为乙上市公司的董事，并且持有乙公司股票10万股，2015年5月4日，甲以每股25元价格卖出3万股，2015年10月8日甲又以每股15元价格买入乙公司股票2万股，下列说法正确的有( )。
A.公司董事会应该收回其所得收益
B.公司股东会应该收回其所得收益
C.应该收回其所得收益为20万元
D.应该收回其所得收益为30万元
5.根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，不属于欺诈客户行为的有( )。
A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
6.根据我国保险法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的有( )。
A.保险代理人根据保险人的授权代为办理保险业务的行为，由保险人承担责任
B.保险的本质是保证危险不发生并使投保人、被保险人或受益人获得额外的利益
C.如果保险代理人存在表见代理的情形，保险人可以依法追究越权的保险代理人的责任
D.个人保险代理人在代办人寿保险业务时，不得同时接受两个以上保险人的委托
7.2013年5月1日，张某为其妻子(完全民事行为能力人)投保了一份以死亡为给付保险金条件的人身保险。受益人为张某的养子小张。根据我国保险法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的有( )。
A.张某指定小张为受益人时，应当经过其妻子的同意
B.张某以其妻子为被保险人应当经过其同意并认可保险金额，否则保险合同无效
C.张某以签发的保险单质押的，应当经过其妻子书面同意
D.如果小张为获取高额保险赔偿金，故意杀死张某妻子的，保险公司有权拒绝支付保险金
答案见尾页
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